Wykonanie Audytu Stanu bezpieczeństwa informacji

Opis przedmiotu przetargu: Wykonanie Audytu Systemu zarządzania bezpieczeństwem informacji w celu oceny stopnia spełnienia wymogów Rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 12 kwietnia 2012 r. w sprawie Krajowych Ram Interoperacyjności, minimalnych wymagań dla rejestrów publicznych i wymiany informacji w postaci elektronicznej oraz minimalnych wymagań dla systemów teleinformatycznych (Audytu KRI) wraz z Audytem Bezpieczeństwa Sieci dla oceny topologii sieci komputerowej oraz zidentyfikowania, a następnie wskazania sposobów wyeliminowania podatności na zagrożenia w systemach informatycznych (Audytu BS). Podział na zadania: 1. Zadanie 1 I. Wykonanie Audytu Systemu zarządzania bezpieczeństwem informacji w celu oceny stopnia spełnienia wymogów Rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 12 kwietnia 2012 r. w sprawie Krajowych Ram Interoperacyjności, minimalnych wymagań dla rejestrów publicznych i wymiany informacji w postaci elektronicznej oraz minimalnych wymagań dla systemów teleinformatycznych (Audytu KRI) wraz z Audytem Bezpieczeństwa Sieci dla oceny topologii sieci komputerowej oraz zidentyfikowania, a następnie wskazania sposobów wyeliminowania podatności na zagrożenia w systemach informatycznych (Audytu BS) dla 6 urzędów gmin: Gmina Chodzież, Gmina Drawsko, Gmina Krzyż Wielkopolski, Gmina Lubasz, Gmina Łobżenica, Gmina Skoki. II. Zamawiający przez „Audyt KRI” rozumie sprawdzenie czy systemy informatyczne wykorzystywane przez dany podmiot oraz procedury stosowane w danym podmiocie i dokumentacja je opisująca zapewniają skuteczną ochronę danych przetwarzanych w podmiotach poddanych sprawdzeniu, a w szczególności spełniają wymogi określone w § 20 Rozporządzenia KRI. Przedmiot zamówienia obejmuje w szczególności: a) analizę regulacji wewnętrznych Gmin (polityk, instrukcji, regulaminów) i zapisów w zakresie bezpieczeństwa informacji, b) przeprowadzenie czynności audytorskich w siedzibach Gmin (weryfikacja zabezpieczeń fizycznych, organizacyjnych, technicznych), c) opracowanie wyników w postaci Raportu z Audytu KRI zawierającego opis stanu aktualnego, ewentualne stwierdzone nieprawidłowości oraz wnioski, rekomendacje i zalecenia w celu spełnienia wymagań Rozporządzenia KRI. W ramach Raportu z Audytu KRI będzie dostarczony wzór Polityki Bezpieczeństwa Informacji dopasowany do JST. Zakres działań w ramach Audytu KRI powinien obejmować skontrolowanie audytowanych jednostek w następujących obszarach: a) Zgodność z prawem: • Cel: W organizacji wprowadzane są dokumenty niezbędne do realizacji wymagań prawnych. • Ryzyko: Organizacja nie spełnia wymogów prawnych. b) Aktualność inwentaryzacji sprzętu i oprogramowania służącego do przetwarzania informacji: • Cel: Zapewnienie prawdziwej i szybkiej informacji na temat sprzętu i oprogramowania. • Ryzyko: W organizacji trudno uzyskać informacje na temat oprogramowania oraz sprzętu. c) Ocena przeprowadzanych analiz ryzyka: • Cel: Zidentyfikowanie zagrożeń mogących wystąpić w organizacji. • Ryzyko: Organizacja nie posiada zidentyfikowanych potencjalnych zagrożeń. d) Weryfikacja uprawnień: • Cel: Zapewnienie, że wszystkie osoby posiadają odpowiednie uprawnienia dostępu do informacji. • Ryzyko: Dostęp do informacji mogą posiadać nieuprawnione osoby. e) Procedury zmiany uprawnień: • Cel: Zapewnienie, że procedury zmian uprawnień dostępu do informacji są stosowane. • Ryzyko: Osoby nieuprawnione mają dostęp do informacji dla niech nieprzeznaczonych. f) Uświadamianie użytkowników: • Cel: Pracownicy mają świadomość dotyczącą bezpieczeństwa informacji. • Ryzyko: Pracownicy nie znają procedur bezpieczeństwa i jak się zachować przy przetwarzaniu informacji. g) Zabezpieczenia fizyczne informacji: • Cel: Zapewnienie bezpieczeństwa fizycznego przetwarzanym informacjom. • Ryzyko: Dostęp do informacji może być możliwy dla osób nieupoważnionych przez złe stosowanie zabezpieczeń. h) Bezpieczeństwo w pracy mobilnej i na odległość: • Cel: Wykonywana praca przez pracowników odbywa się bezpiecznie bez względu na miejsce pracy. • Ryzyko: Zagrożenie wycieku informacji, spowodowane niewłaściwą pracą mobilną i wykonywaną na odległość. i) Weryfikacja dostępu do informacji: • Cel: Ochrona przed nieautoryzowaną modyfikacją, usunięcie informacji. • Ryzyko: Informacja nie jest chroniona przed nieautoryzowaną modyfikacją i ochroną. j) Kontakty ze stronami trzecimi: • Cel: Zapewnienie bezpieczeństwa informacji podczas dostępu do informacji przez firmy zewnętrzne. • Ryzyko: Brak nadzoru nad dostępem do informacji przez firmy zewnętrzne. k) Postępowanie z informacją: • Cel: Zapewnienie minimalizacji wystąpienia ryzyka kradzieży informacji. • Ryzyko: Osoby nieuprawnione mają dostęp do informacji. l) Bezpieczeństwo teleinformatyczne: • Cel: Zapewnienie bezpieczeństwa przetwarzania informacji w systemach informatycznych: • Ryzyko: Systemy informatyczne nie są odpowiednio chronione. m) Działania związane z incydentami: • Cel: Organizacja posiada informacje na temat występowania incydentów. • Ryzyko: Organizacja nie reaguje i nie likwiduje przyczyn wystąpienia incydentów. n) Wykonywanie cyklicznych kontroli wewnętrznych: • Cel: Organizacja monitoruje i poprawia SZBI. • Ryzyko: Brak poprawnie działającego SZBI. Audyt KRI zostanie przeprowadzony w oparciu o istniejącą dokumentację, wizje lokalne, wywiady przeprowadzone z pracownikami Gmin, w szczególności z osobami odpowiedzialnymi za bezpieczeństwo teleinformatyczne oraz za administrację systemami informatycznymi oraz osobami użytkującymi systemy informatyczne. Postawą realizacji prac będzie norma wskazana w Rozporządzeniu KRI: PN-ISO/IEC 27001 „Technika informatyczna - Techniki Bezpieczeństwa – Systemy zarządzania bezpieczeństwem informacji-Wymagania”. Rezultatem przeprowadzonego Audytu KRI będzie Raport indywidualny dla każdego podmiotu, przedstawiający poziom bezpieczeństwa informacji zgodnie z wymaganiami KRI, a także zalecenia i rekomendacje w celu wypełnienia wymagań Rozporządzenia i podniesienia poziomu bezpieczeństwa informacji w niej gromadzonej i przetwarzanej. Załącznikiem do Raportu z Audytu KRI będzie wzór Polityki Bezpieczeństwa Informacji dopasowany do JST. Po przeprowadzeniu Audytu KRI i opracowaniu Raportu Wykonawca przeprowadzi spotkanie z osobami odpowiedzialnymi za bezpieczeństwo teleinformatyczne i za administrację systemami informatycznymi, indywidualnie dla każdego podmiotu, celem zaprezentowania wyników Audytu oraz zleceń i rekomendacji zawartych w Raporcie. III. Zamawiający przez „Audyt Bezpieczeństwa Sieci” rozumie badanie struktury sieci komputerowej oraz jej podatności na próby ataków pod kątem: nieautoryzowanego dostępu, luk bezpieczeństwa wykorzystywanego oprogramowania, zabezpieczeń sieciowych. Audyt Bezpieczeństwa Sieci obejmuje analizę wskazanych urządzeń, w tym w szczególności: a) sprawdzenie wybranych urządzeń systemowych, b) badanie wskazanych serwerów, c) sprawdzenie wskazanych stacji roboczych. Zakres działań w zakresie Audytu Bezpieczeństwa Sieci obejmuje: a) Analizę topologii sieci komputerowych w instytucji: lokalizacje, strefy i klasy adresowe (badanie sieci pod kątem stref wykrytych adresów). b) Analizę połączenia sieci lokalnych z sieciami: własnymi (inne lokalizacje np. VPN), obcymi (np. MSWiA) i sieciami publicznymi - Internet. c) Analizę warstwy aktywnej sieci - UTM, Firewall, Router, Switch, VLAN ze wskazaniem dobrych praktyk w zakresie konfiguracji i określenia reguł w urządzeniach dostępowych. d) Testy wskazanych serwerów i hostów udostępniających zasoby lub usługi w sieci. e) Sprawdzenie zasad dostępu do zasobów i usług (połączenie, uwierzytelnienie). f) Sprawdzenie mechanizmów dotyczących odporności i wykrywania podatności na ataki wewnętrzne (DoS, ARP/MAC SPOOFING). g) Przygotowanie podstawowych zaleceń ochrony do wykrytych podatności sieci i serwerów. h) Analizę i zalecenia dotyczące centralizacji lub rozproszenia zasobów i usług oraz ich redundancji. i) Zalecenia dotyczące zasad utrzymania sieci. j) Analizę polityki dostępu do zasobów. Audyt Bezpieczeństwa Sieci zostanie przeprowadzony w oparciu o wizje lokalne, testowanie wybranych urządzeń oraz wywiady przeprowadzone z pracownikami Gmin, w szczególności z osobami odpowiedzialnymi za bezpieczeństwo sieci oraz za administrację systemami informatycznymi. Postawą realizacji Audytu Bezpieczeństwa Sieci będzie norma PN-ISO/IEC 27001 „Technika informatyczna - Techniki Bezpieczeństwa – Systemy zarządzania bezpieczeństwem informacji-Wymagania”. Rezultatem przeprowadzonego Audytu BS będzie Raport zawierający analizę wyników indywidualnie dla każdego podmiotu, wraz z rekomendacjami i wskazaniem dodatkowych metod ochrony sieci i jej zasobów uwzględniająca plany rozwojowe. Raport powinien zawierać opis topologii sieci i wykryte podatności podzielone i przypisane, według stopnia zagrożenia, do jednej z grup: • grupa zagrożenia centralne (infrastruktura i serwery): zagrożenia krytyczne, zagrożenia wysokie, zagrożenia średnie, zagrożenia niskie, • grupa zagrożenia klienckie (enduser): zagrożenia krytyczne, zagrożenia wysokie, zagrożenia średnie, zagrożenia niskie. Ponadto Raport zawierać będzie następujące informacje: • wykaz stref i adresów IP hostów poddanych testom, • wykaz udostępnionych zasobów sieciowych lub usług, do których dostęp można uzyskać bez podania poświadczeń, • zalecenia dotyczące polityki uwierzytelnienia użytkowników, • sugestie dotyczące zwiększenia stopnia bezpieczeństwa i wysokiej dostępności, indywidualne zalecenia dotyczące wykrytych podatności i planów rozwojowych audytowanego środowiska. Po przeprowadzeniu Audytu BS i opracowaniu Raportu Wykonawca zobowiązuje się do przeprowadzenia spotkania z osobami odpowiedzialnymi za bezpieczeństwo teleinformatyczne i za administrację systemami informatycznymi, indywidualnie dla każdego podmiotu, celem zaprezentowania wyników audytu oraz zleceń i rekomendacji zawartych w Raporcie. IV. Zakres współpracy 1. Do prawidłowego wykonania usług Wykonawca będzie miał zapewniony pełny dostęp do dokumentacji określającej sposób zabezpieczania informacji w audytowanej jednostce, dostęp do pomieszczeń niezbędnych w celu analizy systemu zabezpieczeń, struktura organizacyjna audytowanej jednostki. 2. W każdej audytowanej jednostce wskazana zostanie osoba do współpracy z Wykonawcą odpowiedzialna za bezpieczeństwo informacji w audytowanych jednostkach. 3. Wywiad oraz weryfikacja przeprowadzane będą w zależności od dostępności osób, zaangażowanych w działanie w audytowanych jednostkach. 4. Wywiad polega na zadawaniu pytań krzyżowych oraz otwartych. Przeprowadzony będzie osobiście oraz za pomocą wszelkich dostępnych środków komunikacji zgodnie z Polityką Bezpieczeństwa danego podmiotu. 5. Zadanie uważa się za wykonane w momencie przekazania Zamawiającemu protokołu z wykonanych prac podpisanego przez osobę uprawnioną do reprezentowania audytowanej jednostki i Wykonawcę. 6. Wykonawca zobowiązany będzie do przedłożenia Zamawiającemu harmonogramu prac dla danej grupy Gmin w terminie 10 dni od daty podpisania umowy. 2. Zadanie 2 I. Wykonanie Audytu Systemu zarządzania bezpieczeństwem informacji w celu oceny stopnia spełnienia wymogów Rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 12 kwietnia 2012 r. w sprawie Krajowych Ram Interoperacyjności, minimalnych wymagań dla rejestrów publicznych i wymiany informacji w postaci elektronicznej oraz minimalnych wymagań dla systemów teleinformatycznych (Audytu KRI) wraz z Audytem Bezpieczeństwa Sieci dla oceny topologii sieci komputerowej oraz zidentyfikowania, a następnie wskazania sposobów wyeliminowania podatności na zagrożenia w systemach informatycznych (Audytu BS) dla 7 urzędów gmin: Gmina Czempiń, Gmina Kostrzyn, Gmina Miejska Luboń, Gmina Mosina, Gmina Opalenica, Gmina Stęszew, Gmina Śrem. II. Zamawiający przez „Audyt KRI” rozumie sprawdzenie czy systemy informatyczne wykorzystywane przez dany podmiot oraz procedury stosowane w danym podmiocie i dokumentacja je opisująca zapewniają skuteczną ochronę danych przetwarzanych w podmiotach poddanych sprawdzeniu, a w szczególności spełniają wymogi określone w § 20 Rozporządzenia KRI. Przedmiot zamówienia obejmuje w szczególności: a) analizę regulacji wewnętrznych Gmin (polityk, instrukcji, regulaminów) i zapisów w zakresie bezpieczeństwa informacji, b) przeprowadzenie czynności audytorskich w siedzibach Gmin (weryfikacja zabezpieczeń fizycznych, organizacyjnych, technicznych), c) opracowanie wyników w postaci Raportu z Audytu KRI zawierającego opis stanu aktualnego, ewentualne stwierdzone nieprawidłowości oraz wnioski, rekomendacje i zalecenia w celu spełnienia wymagań Rozporządzenia KRI. W ramach Raportu z Audytu KRI będzie dostarczony wzór Polityki Bezpieczeństwa Informacji dopasowany do JST. Zakres działań w ramach Audytu KRI powinien obejmować skontrolowanie audytowanych jednostek w następujących obszarach: a) Zgodność z prawem: • Cel: W organizacji wprowadzane są dokumenty niezbędne do realizacji wymagań prawnych. • Ryzyko: Organizacja nie spełnia wymogów prawnych. b) Aktualność inwentaryzacji sprzętu i oprogramowania służącego do przetwarzania informacji: • Cel: Zapewnienie prawdziwej i szybkiej informacji na temat sprzętu i oprogramowania. • Ryzyko: W organizacji trudno uzyskać informacje na temat oprogramowania oraz sprzętu. c) Ocena przeprowadzanych analiz ryzyka: • Cel: Zidentyfikowanie zagrożeń mogących wystąpić w organizacji. • Ryzyko: Organizacja nie posiada zidentyfikowanych potencjalnych zagrożeń. d) Weryfikacja uprawnień: • Cel: Zapewnienie, że wszystkie osoby posiadają odpowiednie uprawnienia dostępu do informacji. • Ryzyko: Dostęp do informacji mogą posiadać nieuprawnione osoby. e) Procedury zmiany uprawnień: • Cel: Zapewnienie, że procedury zmian uprawnień dostępu do informacji są stosowane. • Ryzyko: Osoby nieuprawnione mają dostęp do informacji dla niech nieprzeznaczonych. f) Uświadamianie użytkowników: • Cel: Pracownicy mają świadomość dotyczącą bezpieczeństwa informacji. • Ryzyko: Pracownicy nie znają procedur bezpieczeństwa i jak się zachować przy przetwarzaniu informacji. g) Zabezpieczenia fizyczne informacji: • Cel: Zapewnienie bezpieczeństwa fizycznego przetwarzanym informacjom. • Ryzyko: Dostęp do informacji może być możliwy dla osób nieupoważnionych przez złe stosowanie zabezpieczeń. h) Bezpieczeństwo w pracy mobilnej i na odległość: • Cel: Wykonywana praca przez pracowników odbywa się bezpiecznie bez względu na miejsce pracy. • Ryzyko: Zagrożenie wycieku informacji, spowodowane niewłaściwą pracą mobilną i wykonywaną na odległość. i) Weryfikacja dostępu do informacji: • Cel: Ochrona przed nieautoryzowaną modyfikacją, usunięcie informacji. • Ryzyko: Informacja nie jest chroniona przed nieautoryzowaną modyfikacją i ochroną. j) Kontakty ze stronami trzecimi: • Cel: Zapewnienie bezpieczeństwa informacji podczas dostępu do informacji przez firmy zewnętrzne. • Ryzyko: Brak nadzoru nad dostępem do informacji przez firmy zewnętrzne. k) Postępowanie z informacją: • Cel: Zapewnienie minimalizacji wystąpienia ryzyka kradzieży informacji. • Ryzyko: Osoby nieuprawnione mają dostęp do informacji. l) Bezpieczeństwo teleinformatyczne: • Cel: Zapewnienie bezpieczeństwa przetwarzania informacji w systemach informatycznych: • Ryzyko: Systemy informatyczne nie są odpowiednio chronione. m) Działania związane z incydentami: • Cel: Organizacja posiada informacje na temat występowania incydentów. • Ryzyko: Organizacja nie reaguje i nie likwiduje przyczyn wystąpienia incydentów. n) Wykonywanie cyklicznych kontroli wewnętrznych: • Cel: Organizacja monitoruje i poprawia SZBI. • Ryzyko: Brak poprawnie działającego SZBI. Audyt KRI zostanie przeprowadzony w oparciu o istniejącą dokumentację, wizje lokalne, wywiady przeprowadzone z pracownikami Gmin, w szczególności z osobami odpowiedzialnymi za bezpieczeństwo teleinformatyczne oraz za administrację systemami informatycznymi oraz osobami użytkującymi systemy informatyczne. Postawą realizacji prac będzie norma wskazana w Rozporządzeniu KRI: PN-ISO/IEC 27001 „Technika informatyczna - Techniki Bezpieczeństwa – Systemy zarządzania bezpieczeństwem informacji-Wymagania”. Rezultatem przeprowadzonego Audytu KRI będzie Raport indywidualny dla każdego podmiotu, przedstawiający poziom bezpieczeństwa informacji zgodnie z wymaganiami KRI, a także zalecenia i rekomendacje w celu wypełnienia wymagań Rozporządzenia i podniesienia poziomu bezpieczeństwa informacji w niej gromadzonej i przetwarzanej. Załącznikiem do Raportu z Audytu KRI będzie wzór Polityki Bezpieczeństwa Informacji dopasowany do JST. Po przeprowadzeniu Audytu KRI i opracowaniu Raportu Wykonawca przeprowadzi spotkanie z osobami odpowiedzialnymi za bezpieczeństwo teleinformatyczne i za administrację systemami informatycznymi, indywidualnie dla każdego podmiotu, celem zaprezentowania wyników Audytu oraz zleceń i rekomendacji zawartych w Raporcie. III. Zamawiający przez „Audyt Bezpieczeństwa Sieci” rozumie badanie struktury sieci komputerowej oraz jej podatności na próby ataków pod kątem: nieautoryzowanego dostępu, luk bezpieczeństwa wykorzystywanego oprogramowania, zabezpieczeń sieciowych. Audyt Bezpieczeństwa Sieci obejmuje analizę wskazanych urządzeń, w tym w szczególności: a) sprawdzenie wybranych urządzeń systemowych, b) badanie wskazanych serwerów, c) sprawdzenie wskazanych stacji roboczych. Zakres działań w zakresie Audytu Bezpieczeństwa Sieci obejmuje: a) Analizę topologii sieci komputerowych w instytucji: lokalizacje, strefy i klasy adresowe (badanie sieci pod kątem stref wykrytych adresów). b) Analizę połączenia sieci lokalnych z sieciami: własnymi (inne lokalizacje np. VPN), obcymi (np. MSWiA) i sieciami publicznymi - Internet. c) Analizę warstwy aktywnej sieci - UTM, Firewall, Router, Switch, VLAN ze wskazaniem dobrych praktyk w zakresie konfiguracji i określenia reguł w urządzeniach dostępowych. d) Testy wskazanych serwerów i hostów udostępniających zasoby lub usługi w sieci. e) Sprawdzenie zasad dostępu do zasobów i usług (połączenie, uwierzytelnienie). f) Sprawdzenie mechanizmów dotyczących odporności i wykrywania podatności na ataki wewnętrzne (DoS, ARP/MAC SPOOFING). g) Przygotowanie podstawowych zaleceń ochrony do wykrytych podatności sieci i serwerów. h) Analizę i zalecenia dotyczące centralizacji lub rozproszenia zasobów i usług oraz ich redundancji. i) Zalecenia dotyczące zasad utrzymania sieci. j) Analizę polityki dostępu do zasobów. Audyt Bezpieczeństwa Sieci zostanie przeprowadzony w oparciu o wizje lokalne, testowanie wybranych urządzeń oraz wywiady przeprowadzone z pracownikami Gmin, w szczególności z osobami odpowiedzialnymi za bezpieczeństwo sieci oraz za administrację systemami informatycznymi. Postawą realizacji Audytu Bezpieczeństwa Sieci będzie norma PN-ISO/IEC 27001 „Technika informatyczna - Techniki Bezpieczeństwa – Systemy zarządzania bezpieczeństwem informacji-Wymagania”. Rezultatem przeprowadzonego Audytu BS będzie Raport zawierający analizę wyników indywidualnie dla każdego podmiotu, wraz z rekomendacjami i wskazaniem dodatkowych metod ochrony sieci i jej zasobów uwzględniająca plany rozwojowe. Raport powinien zawierać opis topologii sieci i wykryte podatności podzielone i przypisane, według stopnia zagrożenia, do jednej z grup: • grupa zagrożenia centralne (Infrastruktura i serwery): zagrożenia krytyczne, zagrożenia wysokie, zagrożenia średnie, zagrożenia niskie, • grupa zagrożenia klienckie (enduser): zagrożenia krytyczne, zagrożenia wysokie, zagrożenia średnie, zagrożenia niskie. Ponadto Raport zawierać będzie następujące informacje: • wykaz stref i adresów IP hostów poddanych testom, • wykaz udostępnionych zasobów sieciowych lub usług, do których dostęp można uzyskać bez podania poświadczeń, • zalecenia dotyczące polityki uwierzytelnienia użytkowników, • sugestie dotyczące zwiększenia stopnia bezpieczeństwa i wysokiej dostępności, indywidualne zalecenia dotyczące wykrytych podatności i planów rozwojowych audytowanego środowiska. Po przeprowadzeniu Audytu BS i opracowaniu Raportu Wykonawca zobowiązuje się do przeprowadzenia spotkania z osobami odpowiedzialnymi za bezpieczeństwo teleinformatyczne i za administrację systemami informatycznymi, indywidualnie dla każdego podmiotu, celem zaprezentowania wyników audytu oraz zleceń i rekomendacji zawartych w Raporcie. IV. Zakres współpracy 1. Do prawidłowego wykonania usług Wykonawca będzie miał zapewniony pełny dostęp do dokumentacji określającej sposób zabezpieczania informacji w audytowanej jednostce, dostęp do pomieszczeń niezbędnych w celu analizy systemu zabezpieczeń, struktura organizacyjna audytowanej jednostki. 2. W każdej audytowanej jednostce wskazana zostanie osoba do współpracy z Wykonawcą odpowiedzialna za bezpieczeństwo informacji w audytowanych jednostkach. 3. Wywiad oraz weryfikacja przeprowadzane będą w zależności od dostępności osób, zaangażowanych w działanie w audytowanych jednostkach. 4. Wywiad polega na zadawaniu pytań krzyżowych oraz otwartych. Przeprowadzony będzie osobiście oraz za pomocą wszelkich dostępnych środków komunikacji zgodnie z Polityką Bezpieczeństwa danego podmiotu. 5. Zadanie uważa się za wykonane w momencie przekazania Zamawiającemu protokołu z wykonanych prac podpisanego przez osobę uprawnioną do reprezentowania audytowanej jednostki i Wykonawcę. 6. Wykonawca zobowiązany będzie do przedłożenia Zamawiającemu harmonogramu prac dla danej grupy Gmin w terminie 10 dni od daty podpisania umowy. 3. Zadanie 3 I. Wykonanie Audytu Systemu zarządzania bezpieczeństwem informacji w celu oceny stopnia spełnienia wymogów Rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 12 kwietnia 2012 r. w sprawie Krajowych Ram Interoperacyjności, minimalnych wymagań dla rejestrów publicznych i wymiany informacji w postaci elektronicznej oraz minimalnych wymagań dla systemów teleinformatycznych (Audytu KRI) wraz z Audytem Bezpieczeństwa Sieci dla oceny topologii sieci komputerowej oraz zidentyfikowania, a następnie wskazania sposobów wyeliminowania podatności na zagrożenia w systemach informatycznych (Audytu BS) dla 5 urzędów gmin: Gmina Brudzew, Gmina Czerniejewo, Gmina Przykona, Gmina Słupca, Gmina Strzałkowo. II. Zamawiający przez „Audyt KRI” rozumie sprawdzenie czy systemy informatyczne wykorzystywane przez dany podmiot oraz procedury stosowane w danym podmiocie i dokumentacja je opisująca zapewniają skuteczną ochronę danych przetwarzanych w podmiotach poddanych sprawdzeniu, a w szczególności spełniają wymogi określone w § 20 Rozporządzenia KRI. Przedmiot zamówienia obejmuje w szczególności: a) analizę regulacji wewnętrznych Gmin (polityk, instrukcji, regulaminów) i zapisów w zakresie bezpieczeństwa informacji, b) przeprowadzenie czynności audytorskich w siedzibach Gmin (weryfikacja zabezpieczeń fizycznych, organizacyjnych, technicznych), c) opracowanie wyników w postaci Raportu z Audytu KRI zawierającego opis stanu aktualnego, ewentualne stwierdzone nieprawidłowości oraz wnioski, rekomendacje i zalecenia w celu spełnienia wymagań Rozporządzenia KRI. W ramach Raportu z Audytu KRI będzie dostarczony wzór Polityki Bezpieczeństwa Informacji dopasowany do JST. Zakres działań w ramach Audytu KRI powinien obejmować skontrolowanie audytowanych jednostek w następujących obszarach: a) Zgodność z prawem: • Cel: W organizacji wprowadzane są dokumenty niezbędne do realizacji wymagań prawnych. • Ryzyko: Organizacja nie spełnia wymogów prawnych. b) Aktualność inwentaryzacji sprzętu i oprogramowania służącego do przetwarzania informacji: • Cel: Zapewnienie prawdziwej i szybkiej informacji na temat sprzętu i oprogramowania. • Ryzyko: W organizacji trudno uzyskać informacje na temat oprogramowania oraz sprzętu. c) Ocena przeprowadzanych analiz ryzyka: • Cel: Zidentyfikowanie zagrożeń mogących wystąpić w organizacji. • Ryzyko: Organizacja nie posiada zidentyfikowanych potencjalnych zagrożeń. d) Weryfikacja uprawnień: • Cel: Zapewnienie, że wszystkie osoby posiadają odpowiednie uprawnienia dostępu do informacji. • Ryzyko: Dostęp do informacji mogą posiadać nieuprawnione osoby. e) Procedury zmiany uprawnień: • Cel: Zapewnienie, że procedury zmian uprawnień dostępu do informacji są stosowane. • Ryzyko: Osoby nieuprawnione mają dostęp do informacji dla niech nieprzeznaczonych. f) Uświadamianie użytkowników: • Cel: Pracownicy mają świadomość dotyczącą bezpieczeństwa informacji. • Ryzyko: Pracownicy nie znają procedur bezpieczeństwa i jak się zachować przy przetwarzaniu informacji. g) Zabezpieczenia fizyczne informacji: • Cel: Zapewnienie bezpieczeństwa fizycznego przetwarzanym informacjom. • Ryzyko: Dostęp do informacji może być możliwy dla osób nieupoważnionych przez złe stosowanie zabezpieczeń. h) Bezpieczeństwo w pracy mobilnej i na odległość: • Cel: Wykonywana praca przez pracowników odbywa się bezpiecznie bez względu na miejsce pracy. • Ryzyko: Zagrożenie wycieku informacji, spowodowane niewłaściwą pracą mobilną i wykonywaną na odległość. i) Weryfikacja dostępu do informacji: • Cel: Ochrona przed nieautoryzowaną modyfikacją, usunięcie informacji. • Ryzyko: Informacja nie jest chroniona przed nieautoryzowaną modyfikacją i ochroną. j) Kontakty ze stronami trzecimi: • Cel: Zapewnienie bezpieczeństwa informacji podczas dostępu do informacji przez firmy zewnętrzne. • Ryzyko: Brak nadzoru nad dostępem do informacji przez firmy zewnętrzne. k) Postępowanie z informacją: • Cel: Zapewnienie minimalizacji wystąpienia ryzyka kradzieży informacji. • Ryzyko: Osoby nieuprawnione mają dostęp do informacji. l) Bezpieczeństwo teleinformatyczne: • Cel: Zapewnienie bezpieczeństwa przetwarzania informacji w systemach informatycznych: • Ryzyko: Systemy informatyczne nie są odpowiednio chronione. m) Działania związane z incydentami: • Cel: Organizacja posiada informacje na temat występowania incydentów. • Ryzyko: Organizacja nie reaguje i nie likwiduje przyczyn wystąpienia incydentów. n) Wykonywanie cyklicznych kontroli wewnętrznych: • Cel: Organizacja monitoruje i poprawia SZBI. • Ryzyko: Brak poprawnie działającego SZBI. Audyt KRI zostanie przeprowadzony w oparciu o istniejącą dokumentację, wizje lokalne, wywiady przeprowadzone z pracownikami Gmin, w szczególności z osobami odpowiedzialnymi za bezpieczeństwo teleinformatyczne oraz za administrację systemami informatycznymi oraz osobami użytkującymi systemy informatyczne. Postawą realizacji prac będzie norma wskazana w Rozporządzeniu KRI: PN-ISO/IEC 27001 „Technika informatyczna - Techniki Bezpieczeństwa – Systemy zarządzania bezpieczeństwem informacji-Wymagania”. Rezultatem przeprowadzonego Audytu KRI będzie Raport indywidualny dla każdego podmiotu, przedstawiający poziom bezpieczeństwa informacji zgodnie z wymaganiami KRI, a także zalecenia i rekomendacje w celu wypełnienia wymagań Rozporządzenia i podniesienia poziomu bezpieczeństwa informacji w niej gromadzonej i przetwarzanej. Załącznikiem do Raportu z Audytu KRI będzie wzór Polityki Bezpieczeństwa Informacji dopasowany do JST. Po przeprowadzeniu Audytu KRI i opracowaniu Raportu Wykonawca przeprowadzi spotkanie z osobami odpowiedzialnymi za bezpieczeństwo teleinformatyczne i za administrację systemami informatycznymi, indywidualnie dla każdego podmiotu, celem zaprezentowania wyników Audytu oraz zleceń i rekomendacji zawartych w Raporcie. III. Zamawiający przez „Audyt Bezpieczeństwa Sieci” rozumie badanie struktury sieci komputerowej oraz jej podatności na próby ataków pod kątem: nieautoryzowanego dostępu, luk bezpieczeństwa wykorzystywanego oprogramowania, zabezpieczeń sieciowych. Audyt Bezpieczeństwa Sieci obejmuje analizę wskazanych urządzeń, w tym w szczególności: a) sprawdzenie wybranych urządzeń systemowych, b) badanie wskazanych serwerów, c) sprawdzenie wskazanych stacji roboczych. Zakres działań w zakresie Audytu Bezpieczeństwa Sieci obejmuje: a) Analizę topologii sieci komputerowych w instytucji: lokalizacje, strefy i klasy adresowe (badanie sieci pod kątem stref wykrytych adresów). b) Analizę połączenia sieci lokalnych z sieciami: własnymi (inne lokalizacje np. VPN), obcymi (np. MSWiA) i sieciami publicznymi - Internet. c) Analizę warstwy aktywnej sieci - UTM, Firewall, Router, Switch, VLAN ze wskazaniem dobrych praktyk w zakresie konfiguracji i określenia reguł w urządzeniach dostępowych. d) Testy wskazanych serwerów i hostów udostępniających zasoby lub usługi w sieci. e) Sprawdzenie zasad dostępu do zasobów i usług (połączenie, uwierzytelnienie). f) Sprawdzenie mechanizmów dotyczących odporności i wykrywania podatności na ataki wewnętrzne (DoS, ARP/MAC SPOOFING). g) Przygotowanie podstawowych zaleceń ochrony do wykrytych podatności sieci i serwerów. h) Analizę i zalecenia dotyczące centralizacji lub rozproszenia zasobów i usług oraz ich redundancji. i) Zalecenia dotyczące zasad utrzymania sieci. j) Analizę polityki dostępu do zasobów. Audyt Bezpieczeństwa Sieci zostanie przeprowadzony w oparciu o wizje lokalne, testowanie wybranych urządzeń oraz wywiady przeprowadzone z pracownikami Gmin, w szczególności z osobami odpowiedzialnymi za bezpieczeństwo sieci oraz za administrację systemami informatycznymi. Postawą realizacji Audytu Bezpieczeństwa Sieci będzie norma PN-ISO/IEC 27001 „Technika informatyczna - Techniki Bezpieczeństwa – Systemy zarządzania bezpieczeństwem informacji-Wymagania”. Rezultatem przeprowadzonego Audytu BS będzie Raport zawierający analizę wyników indywidualnie dla każdego podmiotu, wraz z rekomendacjami i wskazaniem dodatkowych metod ochrony sieci i jej zasobów uwzględniająca plany rozwojowe. Raport powinien zawierać opis topologii sieci i wykryte podatności podzielone i przypisane, według stopnia zagrożenia, do jednej z grup: • grupa zagrożenia centralne (Infrastruktura i serwery): zagrożenia krytyczne, zagrożenia wysokie, zagrożenia średnie, zagrożenia niskie, • grupa zagrożenia klienckie (enduser): zagrożenia krytyczne, zagrożenia wysokie, zagrożenia średnie, zagrożenia niskie. Ponadto Raport zawierać będzie następujące informacje: • wykaz stref i adresów IP hostów poddanych testom, • wykaz udostępnionych zasobów sieciowych lub usług, do których dostęp można uzyskać bez podania poświadczeń, • zalecenia dotyczące polityki uwierzytelnienia użytkowników, • sugestie dotyczące zwiększenia stopnia bezpieczeństwa i wysokiej dostępności, indywidualne zalecenia dotyczące wykrytych podatności i planów rozwojowych audytowanego środowiska. Po przeprowadzeniu Audytu BS i opracowaniu Raportu Wykonawca zobowiązuje się do przeprowadzenia spotkania z osobami odpowiedzialnymi za bezpieczeństwo teleinformatyczne i za administrację systemami informatycznymi, indywidualnie dla każdego podmiotu, celem zaprezentowania wyników audytu oraz zleceń i rekomendacji zawartych w Raporcie. IV. Zakres współpracy 1. Do prawidłowego wykonania usług Wykonawca będzie miał zapewniony pełny dostęp do dokumentacji określającej sposób zabezpieczania informacji w audytowanej jednostce, dostęp do pomieszczeń niezbędnych w celu analizy systemu zabezpieczeń, struktura organizacyjna audytowanej jednostki. 2. W każdej audytowanej jednostce wskazana zostanie osoba do współpracy z Wykonawcą odpowiedzialna za bezpieczeństwo informacji w audytowanych jednostkach. 3. Wywiad oraz weryfikacja przeprowadzane będą w zależności od dostępności osób, zaangażowanych w działanie w audytowanych jednostkach. 4. Wywiad polega na zadawaniu pytań krzyżowych oraz otwartych. Przeprowadzony będzie osobiście oraz za pomocą wszelkich dostępnych środków komunikacji zgodnie z Polityką Bezpieczeństwa danego podmiotu. 5. Zadanie uważa się za wykonane w momencie przekazania Zamawiającemu protokołu z wykonanych prac podpisanego przez osobę uprawnioną do reprezentowania audytowanej jednostki i Wykonawcę. 6. Wykonawca zobowiązany będzie do przedłożenia Zamawiającemu harmonogramu prac dla danej grupy Gmin w terminie 10 dni od daty podpisania umowy. 4. Zadanie 4 I. Wykonanie Audytu Systemu zarządzania bezpieczeństwem informacji w celu oceny stopnia spełnienia wymogów Rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 12 kwietnia 2012 r. w sprawie Krajowych Ram Interoperacyjności, minimalnych wymagań dla rejestrów publicznych i wymiany informacji w postaci elektronicznej oraz minimalnych wymagań dla systemów teleinformatycznych (Audytu KRI) wraz z Audytem Bezpieczeństwa Sieci dla oceny topologii sieci komputerowej oraz zidentyfikowania, a następnie wskazania sposobów wyeliminowania podatności na zagrożenia w systemach informatycznych (Audytu BS) dla 4 urzędów gmin: Gmina Bojanowo, Gmina Jaraczewo, Gmina Miejska Górka, Gmina Ostrów Wielkopolski. II. Zamawiający przez „Audyt KRI” rozumie sprawdzenie czy systemy informatyczne wykorzystywane przez dany podmiot oraz procedury stosowane w danym podmiocie i dokumentacja je opisująca zapewniają skuteczną ochronę danych przetwarzanych w podmiotach poddanych sprawdzeniu, a w szczególności spełniają wymogi określone w § 20 Rozporządzenia KRI. Przedmiot zamówienia obejmuje w szczególności: a) analizę regulacji wewnętrznych Gmin (polityk, instrukcji, regulaminów) i zapisów w zakresie bezpieczeństwa informacji, b) przeprowadzenie czynności audytorskich w siedzibach Gmin (weryfikacja zabezpieczeń fizycznych, organizacyjnych, technicznych), c) opracowanie wyników w postaci Raportu z Audytu KRI zawierającego opis stanu aktualnego, ewentualne stwierdzone nieprawidłowości oraz wnioski, rekomendacje i zalecenia w celu spełnienia wymagań Rozporządzenia KRI. W ramach Raportu z Audytu KRI będzie dostarczony wzór Polityki Bezpieczeństwa Informacji dopasowany do JST. Zakres działań w ramach Audytu KRI powinien obejmować skontrolowanie audytowanych jednostek w następujących obszarach: a) Zgodność z prawem: • Cel: W organizacji wprowadzane są dokumenty niezbędne do realizacji wymagań prawnych. • Ryzyko: Organizacja nie spełnia wymogów prawnych. b) Aktualność inwentaryzacji sprzętu i oprogramowania służącego do przetwarzania informacji: • Cel: Zapewnienie prawdziwej i szybkiej informacji na temat sprzętu i oprogramowania. • Ryzyko: W organizacji trudno uzyskać informacje na temat oprogramowania oraz sprzętu. c) Ocena przeprowadzanych analiz ryzyka: • Cel: Zidentyfikowanie zagrożeń mogących wystąpić w organizacji. • Ryzyko: Organizacja nie posiada zidentyfikowanych potencjalnych zagrożeń. d) Weryfikacja uprawnień: • Cel: Zapewnienie, że wszystkie osoby posiadają odpowiednie uprawnienia dostępu do informacji. • Ryzyko: Dostęp do informacji mogą posiadać nieuprawnione osoby. e) Procedury zmiany uprawnień: • Cel: Zapewnienie, że procedury zmian uprawnień dostępu do informacji są stosowane. • Ryzyko: Osoby nieuprawnione mają dostęp do informacji dla niech nieprzeznaczonych. f) Uświadamianie użytkowników: • Cel: Pracownicy mają świadomość dotyczącą bezpieczeństwa informacji. • Ryzyko: Pracownicy nie znają procedur bezpieczeństwa i jak się zachować przy przetwarzaniu informacji. g) Zabezpieczenia fizyczne informacji: • Cel: Zapewnienie bezpieczeństwa fizycznego przetwarzanym informacjom. • Ryzyko: Dostęp do informacji może być możliwy dla osób nieupoważnionych przez złe stosowanie zabezpieczeń. h) Bezpieczeństwo w pracy mobilnej i na odległość: • Cel: Wykonywana praca przez pracowników odbywa się bezpiecznie bez względu na miejsce pracy. • Ryzyko: Zagrożenie wycieku informacji, spowodowane niewłaściwą pracą mobilną i wykonywaną na odległość. i) Weryfikacja dostępu do informacji: • Cel: Ochrona przed nieautoryzowaną modyfikacją, usunięcie informacji. • Ryzyko: Informacja nie jest chroniona przed nieautoryzowaną modyfikacją i ochroną. j) Kontakty ze stronami trzecimi: • Cel: Zapewnienie bezpieczeństwa informacji podczas dostępu do informacji przez firmy zewnętrzne. • Ryzyko: Brak nadzoru nad dostępem do informacji przez firmy zewnętrzne. k) Postępowanie z informacją: • Cel: Zapewnienie minimalizacji wystąpienia ryzyka kradzieży informacji. • Ryzyko: Osoby nieuprawnione mają dostęp do informacji. l) Bezpieczeństwo teleinformatyczne: • Cel: Zapewnienie bezpieczeństwa przetwarzania informacji w systemach informatycznych: • Ryzyko: Systemy informatyczne nie są odpowiednio chronione. m) Działania związane z incydentami: • Cel: Organizacja posiada informacje na temat występowania incydentów. • Ryzyko: Organizacja nie reaguje i nie likwiduje przyczyn wystąpienia incydentów. n) Wykonywanie cyklicznych kontroli wewnętrznych: • Cel: Organizacja monitoruje i poprawia SZBI. • Ryzyko: Brak poprawnie działającego SZBI. Audyt KRI zostanie przeprowadzony w oparciu o istniejącą dokumentację, wizje lokalne, wywiady przeprowadzone z pracownikami Gmin, w szczególności z osobami odpowiedzialnymi za bezpieczeństwo teleinformatyczne oraz za administrację systemami informatycznymi oraz osobami użytkującymi systemy informatyczne. Postawą realizacji prac będzie norma wskazana w Rozporządzeniu KRI: PN-ISO/IEC 27001 „Technika informatyczna - Techniki Bezpieczeństwa – Systemy zarządzania bezpieczeństwem informacji-Wymagania”. Rezultatem przeprowadzonego Audytu KRI będzie Raport indywidualny dla każdego podmiotu, przedstawiający poziom bezpieczeństwa informacji zgodnie z wymaganiami KRI, a także zalecenia i rekomendacje w celu wypełnienia wymagań Rozporządzenia i podniesienia poziomu bezpieczeństwa informacji w niej gromadzonej i przetwarzanej. Załącznikiem do Raportu z Audytu KRI będzie wzór Polityki Bezpieczeństwa Informacji dopasowany do JST. Po przeprowadzeniu Audytu KRI i opracowaniu Raportu Wykonawca przeprowadzi spotkanie z osobami odpowiedzialnymi za bezpieczeństwo teleinformatyczne i za administrację systemami informatycznymi, indywidualnie dla każdego podmiotu, celem zaprezentowania wyników Audytu oraz zleceń i rekomendacji zawartych w Raporcie. III. Zamawiający przez „Audyt Bezpieczeństwa Sieci” rozumie badanie struktury sieci komputerowej oraz jej podatności na próby ataków pod kątem: nieautoryzowanego dostępu, luk bezpieczeństwa wykorzystywanego oprogramowania, zabezpieczeń sieciowych. Audyt Bezpieczeństwa Sieci obejmuje analizę wskazanych urządzeń, w tym w szczególności: a) sprawdzenie wybranych urządzeń systemowych, b) badanie wskazanych serwerów, c) sprawdzenie wskazanych stacji roboczych. Zakres działań w zakresie Audytu Bezpieczeństwa Sieci obejmuje a) Analizę topologii sieci komputerowych w instytucji: lokalizacje, strefy i klasy adresowe (badanie sieci pod kątem stref wykrytych adresów). b) Analizę połączenia sieci lokalnych z sieciami: własnymi (inne lokalizacje np. VPN), obcymi (np. MSWiA) i sieciami publicznymi - Internet. c) Analizę warstwy aktywnej sieci - UTM, Firewall, Router, Switch, VLAN ze wskazaniem dobrych praktyk w zakresie konfiguracji i określenia reguł w urządzeniach dostępowych. d) Testy wskazanych serwerów i hostów udostępniających zasoby lub usługi w sieci. e) Sprawdzenie zasad dostępu do zasobów i usług (połączenie, uwierzytelnienie). f) Sprawdzenie mechanizmów dotyczących odporności i wykrywania podatności na ataki wewnętrzne (DoS, ARP/MAC SPOOFING). g) Przygotowanie podstawowych zaleceń ochrony do wykrytych podatności sieci i serwerów. h) Analizę i zalecenia dotyczące centralizacji lub rozproszenia zasobów i usług oraz ich redundancji. i) Zalecenia dotyczące zasad utrzymania sieci. j) Analizę polityki dostępu do zasobów. Audyt Bezpieczeństwa Sieci zostanie przeprowadzony w oparciu o wizje lokalne, testowanie wybranych urządzeń oraz wywiady przeprowadzone z pracownikami Gmin, w szczególności z osobami odpowiedzialnymi za bezpieczeństwo sieci oraz za administrację systemami informatycznymi. Postawą realizacji Audytu Bezpieczeństwa Sieci będzie norma PN-ISO/IEC 27001 „Technika informatyczna - Techniki Bezpieczeństwa – Systemy zarządzania bezpieczeństwem informacji-Wymagania”. Rezultatem przeprowadzonego Audytu BS będzie Raport zawierający analizę wyników indywidualnie dla każdego podmiotu, wraz z rekomendacjami i wskazaniem dodatkowych metod ochrony sieci i jej zasobów uwzględniająca plany rozwojowe. Raport powinien zawierać opis topologii sieci i wykryte podatności podzielone i przypisane, według stopnia zagrożenia, do jednej z grup: • grupa zagrożenia centralne (Infrastruktura i serwery): zagrożenia krytyczne, zagrożenia wysokie, zagrożenia średnie, zagrożenia niskie, • grupa zagrożenia klienckie (enduser): zagrożenia krytyczne, zagrożenia wysokie, zagrożenia średnie, zagrożenia niskie. Ponadto Raport zawierać będzie następujące informacje: • wykaz stref i adresów IP hostów poddanych testom, • wykaz udostępnionych zasobów sieciowych lub usług, do których dostęp można uzyskać bez podania poświadczeń, • zalecenia dotyczące polityki uwierzytelnienia użytkowników, • sugestie dotyczące zwiększenia stopnia bezpieczeństwa i wysokiej dostępności, indywidualne zalecenia dotyczące wykrytych podatności i planów rozwojowych audytowanego środowiska. Po przeprowadzeniu Audytu BS i opracowaniu Raportu Wykonawca zobowiązuje się do przeprowadzenia spotkania z osobami odpowiedzialnymi za bezpieczeństwo teleinformatyczne i za administrację systemami informatycznymi, indywidualnie dla każdego podmiotu, celem zaprezentowania wyników audytu oraz zleceń i rekomendacji zawartych w Raporcie. IV. Zakres współpracy 1. Do prawidłowego wykonania usług Wykonawca będzie miał zapewniony pełny dostęp do dokumentacji określającej sposób zabezpieczania informacji w audytowanej jednostce, dostęp do pomieszczeń niezbędnych w celu analizy systemu zabezpieczeń, struktura organizacyjna audytowanej jednostki. 2. W każdej audytowanej jednostce wskazana zostanie osoba do współpracy z Wykonawcą odpowiedzialna za bezpieczeństwo informacji w audytowanych jednostkach. 3. Wywiad oraz weryfikacja przeprowadzane będą w zależności od dostępności osób, zaangażowanych w działanie w audytowanych jednostkach. 4. Wywiad polega na zadawaniu pytań krzyżowych oraz otwartych. Przeprowadzony będzie osobiście oraz za pomocą wszelkich dostępnych środków komunikacji zgodnie z Polityką Bezpieczeństwa danego podmiotu. 5. Zadanie uważa się za wykonane w momencie przekazania Zamawiającemu protokołu z wykonanych prac podpisanego przez osobę uprawnioną do reprezentowania audytowanej jednostki i Wykonawcę. 6. Wykonawca zobowiązany będzie do przedłożenia Zamawiającemu harmonogramu prac dla danej grupy Gmin w terminie 10 dni od daty podpisania umowy. 5. Zadanie 5 I. Wykonanie Audytu Systemu zarządzania bezpieczeństwem informacji w celu oceny stopnia spełnienia wymogów Rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 12 kwietnia 2012 r. w sprawie Krajowych Ram Interoperacyjności, minimalnych wymagań dla rejestrów publicznych i wymiany informacji w postaci elektronicznej oraz minimalnych wymagań dla systemów teleinformatycznych (Audytu KRI) wraz z Audytem Bezpieczeństwa Sieci dla oceny topologii sieci komputerowej oraz zidentyfikowania, a następnie wskazania sposobów wyeliminowania podatności na zagrożenia w systemach informatycznych (Audytu BS) dla Zamawiającego. II. Zamawiający przez „Audyt KRI” rozumie sprawdzenie czy systemy informatyczne wykorzystywane przez dany podmiot oraz procedury stosowane w danym podmiocie i dokumentacja je opisująca zapewniają skuteczną ochronę danych przetwarzanych w podmiotach poddanych sprawdzeniu, a w szczególności spełniają wymogi określone w § 20 Rozporządzenia KRI. Przedmiot zamówienia obejmuje w szczególności: a) analizę regulacji wewnętrznych Zamawiającego (polityk, instrukcji, regulaminów) i zapisów w zakresie bezpieczeństwa informacji, b) przeprowadzenie czynności audytorskich w siedzibach Zamawiającego (weryfikacja zabezpieczeń fizycznych, organizacyjnych, technicznych), c) opracowanie wyników w postaci Raportu z Audytu KRI zawierającego opis stanu aktualnego, ewentualne stwierdzone nieprawidłowości oraz wnioski, rekomendacje i zalecenia w celu spełnienia wymagań Rozporządzenia KRI. W ramach Raportu z Audytu KRI będzie dostarczony wzór Polityki Bezpieczeństwa Informacji dopasowany do organizacji. Zakres działań w ramach Audytu KRI powinien obejmować skontrolowanie audytowanej jednostki w następujących obszarach: a) Zgodność z prawem: • Cel: W organizacji wprowadzane są dokumenty niezbędne do realizacji wymagań prawnych. • Ryzyko: Organizacja nie spełnia wymogów prawnych. b) Aktualność inwentaryzacji sprzętu i oprogramowania służącego do przetwarzania informacji: • Cel: Zapewnienie prawdziwej i szybkiej informacji na temat sprzętu i oprogramowania. • Ryzyko: W organizacji trudno uzyskać informacje na temat oprogramowania oraz sprzętu. c) Ocena przeprowadzanych analiz ryzyka: • Cel: Zidentyfikowanie zagrożeń mogących wystąpić w organizacji. • Ryzyko: Organizacja nie posiada zidentyfikowanych potencjalnych zagrożeń. d) Weryfikacja uprawnień: • Cel: Zapewnienie, że wszystkie osoby posiadają odpowiednie uprawnienia dostępu do informacji. • Ryzyko: Dostęp do informacji mogą posiadać nieuprawnione osoby. e) Procedury zmiany uprawnień: • Cel: Zapewnienie, że procedury zmian uprawnień dostępu do informacji są stosowane. • Ryzyko: Osoby nieuprawnione mają dostęp do informacji dla niech nieprzeznaczonych. f) Uświadamianie użytkowników: • Cel: Pracownicy mają świadomość dotyczącą bezpieczeństwa informacji. • Ryzyko: Pracownicy nie znają procedur bezpieczeństwa i jak się zachować przy przetwarzaniu informacji. g) Zabezpieczenia fizyczne informacji: • Cel: Zapewnienie bezpieczeństwa fizycznego przetwarzanym informacjom. • Ryzyko: Dostęp do informacji może być możliwy dla osób nieupoważnionych przez złe stosowanie zabezpieczeń. h) Bezpieczeństwo w pracy mobilnej i na odległość: • Cel: Wykonywana praca przez pracowników odbywa się bezpiecznie bez względu na miejsce pracy. • Ryzyko: Zagrożenie wycieku informacji, spowodowane niewłaściwą pracą mobilną i wykonywaną na odległość. i) Weryfikacja dostępu do informacji: • Cel: Ochrona przed nieautoryzowaną modyfikacją, usunięcie informacji. • Ryzyko: Informacja nie jest chroniona przed nieautoryzowaną modyfikacją i ochroną. j) Kontakty ze stronami trzecimi: • Cel: Zapewnienie bezpieczeństwa informacji podczas dostępu do informacji przez firmy zewnętrzne. • Ryzyko: Brak nadzoru nad dostępem do informacji przez firmy zewnętrzne. k) Postępowanie z informacją: • Cel: Zapewnienie minimalizacji wystąpienia ryzyka kradzieży informacji. • Ryzyko: Osoby nieuprawnione mają dostęp do informacji. l) Bezpieczeństwo teleinformatyczne: • Cel: Zapewnienie bezpieczeństwa przetwarzania informacji w systemach informatycznych: • Ryzyko: Systemy informatyczne nie są odpowiednio chronione. m) Działania związane z incydentami: • Cel: Organizacja posiada informacje na temat występowania incydentów. • Ryzyko: Organizacja nie reaguje i nie likwiduje przyczyn wystąpienia incydentów. n) Wykonywanie cyklicznych kontroli wewnętrznych: • Cel: Organizacja monitoruje i poprawia SZBI. • Ryzyko: Brak poprawnie działającego SZBI. Audyt KRI zostanie przeprowadzony w oparciu o istniejącą dokumentację, wizje lokalne, wywiady przeprowadzone z pracownikami Zamawiającego, w szczególności z osobami odpowiedzialnymi za bezpieczeństwo teleinformatyczne oraz za administrację systemami informatycznymi oraz osobami użytkującymi systemy informatyczne. Postawą realizacji prac będzie norma wskazana w Rozporządzeniu KRI: PN-ISO/IEC 27001 „Technika informatyczna - Techniki Bezpieczeństwa – Systemy zarządzania bezpieczeństwem informacji-Wymagania”. Rezultatem przeprowadzonego Audytu KRI będzie Raport indywidualny dla Zamawiającego, przedstawiający poziom bezpieczeństwa informacji zgodnie z wymaganiami KRI, a także zalecenia i rekomendacje w celu wypełnienia wymagań Rozporządzenia i podniesienia poziomu bezpieczeństwa informacji w niej gromadzonej i przetwarzanej. Załącznikiem do Raportu z Audytu KRI będzie dostarczony wzór Polityki Bezpieczeństwa Informacji dopasowany do organizacji. Po przeprowadzeniu Audytu KRI i opracowaniu Raportu Wykonawca przeprowadzi spotkanie z osobami odpowiedzialnymi za bezpieczeństwo teleinformatyczne i za administrację systemami informatycznymi Zamawiającego, celem zaprezentowania wyników Audytu oraz zleceń i rekomendacji zawartych w Raporcie. III. Zamawiający przez „Audyt Bezpieczeństwa Sieci” rozumie badanie struktury sieci komputerowej oraz jej podatności na próby ataków pod kątem: nieautoryzowanego dostępu, luk bezpieczeństwa wykorzystywanego oprogramowania, zabezpieczeń sieciowych. Audyt Bezpieczeństwa Sieci obejmuje analizę wskazanych urządzeń, w tym w szczególności: a) sprawdzenie wybranych urządzeń systemowych, b) badanie wskazanych serwerów, c) sprawdzenie wskazanych stacji roboczych. Zakres działań w zakresie Audytu Bezpieczeństwa Sieci obejmuje: a) Analizę topologii sieci komputerowych w instytucji: lokalizacje, strefy i klasy adresowe (badanie sieci pod kątem stref wykrytych adresów). b) Analizę połączenia sieci lokalnych z sieciami: własnymi (inne lokalizacje np. VPN), obcymi (np. MSWiA) i sieciami publicznymi - Internet. c) Analizę warstwy aktywnej sieci - UTM, Firewall, Router, Switch, VLAN ze wskazaniem dobrych praktyk w zakresie konfiguracji i określenia reguł w urządzeniach dostępowych. d) Testy wskazanych serwerów i hostów udostępniających zasoby lub usługi w sieci. e) Sprawdzenie zasad dostępu do zasobów i usług (połączenie, uwierzytelnienie). f) Sprawdzenie mechanizmów dotyczących odporności i wykrywania podatności na ataki wewnętrzne (DoS, ARP/MAC SPOOFING). g) Przygotowanie podstawowych zaleceń ochrony do wykrytych podatności sieci i serwerów. h) Analizę i zalecenia dotyczące centralizacji lub rozproszenia zasobów i usług oraz ich redundancji. i) Zalecenia dotyczące zasad utrzymania sieci. j) Analizę polityki dostępu do zasobów. Audyt Bezpieczeństwa Sieci zostanie przeprowadzony w oparciu o wizje lokalne, testowanie wybranych urządzeń oraz wywiady przeprowadzone z pracownikami Zamawiającego, w szczególności z osobami odpowiedzialnymi za bezpieczeństwo sieci oraz za administrację systemami informatycznymi. Postawą realizacji Audytu Bezpieczeństwa Sieci będzie norma PN-ISO/IEC 27001 „Technika informatyczna - Techniki Bezpieczeństwa – Systemy zarządzania bezpieczeństwem informacji-Wymagania”. Rezultatem przeprowadzonego Audytu BS będzie Raport zawierający analizę wyników dla Zamawiającego, wraz z rekomendacjami i wskazaniem dodatkowych metod ochrony sieci i jej zasobów uwzględniająca plany rozwojowe. Raport powinien zawierać opis topologii sieci i wykryte podatności podzielone i przypisane, według stopnia zagrożenia, do jednej z grup: • grupa zagrożenia centralne (Infrastruktura i serwery): zagrożenia krytyczne, zagrożenia wysokie, zagrożenia średnie, zagrożenia niskie, • grupa zagrożenia klienckie (enduser): zagrożenia krytyczne, zagrożenia wysokie, zagrożenia średnie, zagrożenia niskie. Ponadto Raport zawierać będzie następujące informacje: • wykaz stref i adresów IP hostów poddanych testom, • wykaz udostępnionych zasobów sieciowych lub usług, do których dostęp można uzyskać bez podania poświadczeń, • zalecenia dotyczące polityki uwierzytelnienia użytkowników, • sugestie dotyczące zwiększenia stopnia bezpieczeństwa i wysokiej dostępności, indywidualne zalecenia dotyczące wykrytych podatności i planów rozwojowych audytowanego środowiska. Po przeprowadzeniu Audytu BS i opracowaniu Raportu Wykonawca zobowiązuje się do przeprowadzenia spotkania z osobami odpowiedzialnymi za bezpieczeństwo teleinformatyczne i za administrację systemami informatycznymi Zamawiającego, celem zaprezentowania wyników audytu oraz zleceń i rekomendacji zawartych w Raporcie. IV. Zakres współpracy 1. Do prawidłowego wykonania usług Wykonawca będzie miał zapewniony pełny dostęp do dokumentacji określającej sposób zabezpieczania informacji w audytowanej jednostce, dostęp do pomieszczeń niezbędnych w celu analizy systemu zabezpieczeń, struktura organizacyjna audytowanej jednostki. 2. W każdej audytowanej jednostce wskazana zostanie osoba do współpracy z Wykonawcą odpowiedzialna za bezpieczeństwo informacji w audytowanych jednostkach. 3. Wywiad oraz weryfikacja przeprowadzane będą w zależności od dostępności osób, zaangażowanych w działanie w audytowanych jednostkach. 4. Wywiad polega na zadawaniu pytań krzyżowych oraz otwartych. Przeprowadzony będzie osobiście oraz za pomocą wszelkich dostępnych środków komunikacji zgodnie z Polityką Bezpieczeństwa danego podmiotu. 5. Zadanie uważa się za wykonane w momencie przekazania Zamawiającemu protokołu z wykonanych prac podpisanego przez osobę uprawnioną do reprezentowania audytowanej jednostki i Wykonawcę. 6. Wykonawca zobowiązany będzie do ustalenia z Zamawiającym harmonogramu prac w terminie 10 dni od daty podpisania umowy. Ogólne wymagania dotyczące przedmiotu zamówienia oraz jego realizacji: Zamawiający dopuszcza możliwość składania ofert częściowych. Zamawiający nie dopuszcza możliwości składania ofert wariantowych. Przyjęte typy materiałów i urządzeń (wskazane w dokumentacji technicznej) zostały użyte wyłącznie przykładowo, w celu opisania przedmiotu zamówienia. Wykonawca uprawniony jest do przedstawienia w ofercie materiałów i urządzeń równoważnych, o nie gorszych parametrach. Wykonawca powinien określić ich parametry, celem wykazania, że spełniają warunki określone w opisie przedmiotu zamówienia. Rozwiązania równoważne, zgodnie ze swoją definicją, muszą posiadać parametry oraz spełniać standardy nie gorsze niż produkty podane przykładowo. W miejscu gdzie Zamawiający dokonuje opisu przedmiotu zamówienia przez odniesienie do norm, europejskich ocen technicznych, aprobat, specyfikacji technicznych i systemów referencji technicznych, o których mowa w art. 30 ust. 1 pkt 2 i ust. 3 Ustawy, Zamawiający dopuszcza rozwiązania równoważne opisywanym, a odniesieniu takiemu towarzyszą wyrazy `lub równoważne`. Wykonawca może złożyć ofertę na 3 części. Wykonawcy może zostać udzielone zamówienie na 3 części. Zamawiający przewiduje konieczność przeniesienia praw własności intelektualnej lub udzielenia licencji. Zamawiający na podstawie art. 29 ust 3a stawy PZP zastrzega, że poniższe rodzaje czynności wymagają zatrudnienia na postawie umowy o pracę przez wykonawcę lub podwykonawcę: • przeprowadzanie wywiadów z klientami w celu zebrania informacji potrzebnych do badań i analizy klienta w zakresie bezpieczeństwa informacji • weryfikacja dokumentacji klienta • opracowywanie dokumentacji z zakresu bezpieczeństwa informacji dla klienta • opracowywanie Raportów przedstawiających poziom bezpieczeństwa informacji klienta • badanie fizyczne zabezpieczeń obszarów przetwarzania danych osobowych (testowanie zabezpieczenia pomieszczeń/budynku) • badanie i analizowanie sieci komputerowej klienta na próby ataków, przeprowadzanie testów