Przedmiotem zamówienia objętego postępowaniem jest wykonanie badania ewaluacyjnego pt. Wpływ systemu kontroli zawierania umów dla zadań objętych projektem na ograniczenia nieprawidłowości występujących w projektach sektora transportu realizowanych w ramach POIiŚ

Numer ogłoszenia: 180928 - 2011; data zamieszczenia: 01.07.2011


OGŁOSZENIE O ZMIANIE OGŁOSZENIA

Ogłoszenie dotyczy:
Ogłoszenia o zamówieniu.

Informacje o zmienianym ogłoszeniu:
166108 - 2011 data 20.06.2011 r.

SEKCJA I: ZAMAWIAJĄCY

Ministerstwo Infrastruktury, ul. Chałubińskiego 4/6, 00-928 Warszawa, woj. mazowieckie, tel. 022 6301649, fax. 022 6301649.

SEKCJA II: ZMIANY W OGŁOSZENIU

II.1) Tekst, który należy zmienić:

• 
  Miejsce, w którym znajduje się zmieniany tekst:
  II.1.3).
• 
  W ogłoszeniu jest:
  1. Wstęp 1.2. Kontekst badania Proces kontroli ma stanowić narzędzie skutecznego i sprawnego zarządzania, które umożliwi wyeliminowanie zidentyfikowanych, negatywnych zjawisk. Podstawowym dokumentem określającym zasady prowadzenia kontroli w ramach wdrażania Programu Operacyjnego Infrastruktura i Środowisko /POIiŚ/ są Wytyczne w zakresie kontroli realizacji POIiŚ. Funkcję Instytucji Pośredniczącej /IP/ dla Priorytetów transportowych VI-VIII POIiŚ pełni Minister Infrastruktury, a obsługę zadań w tym zakresie zapewnia przede wszystkim Departament Funduszy UE /MU/ w MI. Instytucją Wdrażającą /Instytucja Pośredniczącą II stopnia/ dla ww. priorytetów transportowych jest Centrum Unijnych Projektów Transportowych /CUPT/. Zadania CUPT w obszarze kontroli obejmują m.in. kontrole procedur zawierania umów dla zadań objętych projektem. Kontrole te są prowadzone jako kontrole ex-ante bądź kontrole ex-post, na dokumentach w siedzibie CUPT lub w siedzibie beneficjenta. Kontrola procedury zawierania umów dla zadań objętych projektem ma na celu sprawdzenie, czy umowy te są zawierane zgodnie z prawem, w szczególności czy przestrzegane są zasady uczciwej konkurencji i równego traktowania wykonawców. Kontrola ta ma koncentrować się na tych aspektach procedury zawierania umów, które zagrażają możliwości uznania wydatków za kwalifikowane w całości lub części /korekty finansowe/. W ramach kontroli procedur zawierania umów CUPT prowadzi weryfikację pod kątem stwierdzenia, czy nie doszło do naruszenia w stosowaniu prawa wspólnotowego w dziedzinie zamówień publicznych lub przepisów ustawy Pzp powodujących konieczność nałożenia korekty finansowej /wg tzw. /Taryfikatora/ - załącznik nr 10 do Wytycznych w zakresie kontroli realizacji POIiŚ, zaktualizowany pismem MRR - patrz Rozdz. 7. Dane źródłowe/. W przypadku stwierdzenia naruszeń wymienionych w /Taryfikatorze/, CUPT ustala wysokość korekty finansowej wskazując kategorię naruszenia oraz przekazuje tę informację do beneficjenta. Dla oceny funkcjonowania istniejącego systemu kontroli dla priorytetów transportowych /VI-VIII/ POIiŚ, istnieje potrzeba objęcia badaniem ewaluacyjnym zidentyfikowanych uchybień/nieprawidłowości w projektach realizowanych przez beneficjentów sektora transportu oraz skuteczności i efektywności działań kontrolnych prowadzonych przez CUPT jako Instytucji Wdrażającej /IW/IPII/ w kontekście ograniczenia występowania tych nieprawidłowości. W ramach badania zakłada się analizę skutków poszczególnych rodzajów uchybień/nieprawidłowości zidentyfikowanych w projektach transportowych, przede wszystkim w kontekście konsekwencji finansowych dla projektu i priorytetów transportowych POIiŚ, ocenę funkcjonującego systemu zarządzania i kontroli w IW /CUPT/ oraz analizę kierunków działań kontrolnych w dalszej realizacji Programu wraz z wnioskami na przyszłą perspektywę. Wyniki badania, w tym przede wszystkim rekomendacje, mają posłużyć usprawnieniu procesu zarządzania i kontroli projektów transportowych na poziomie IPII oraz IP, jak również procesu zarządzania projektami przez beneficjentów, w których zidentyfikowano uchybienia/ nieprawidłowości, mogące skutkować opóźnieniami w realizacji projektów lub utratą środków w związku z nałożeniem korekt, bądź niekwalifikowalnością wydatków. 1.2 . Cel badania Celem badania jest określenie kierunku działań kontrolnych w kontekście maksymalizowania skuteczności i efektowności wdrażania priorytetów transportowych POIiŚ poprzez ocenę wpływu istniejącego systemu kontroli procedur zawierania umów na ograniczenie nieprawidłowości występujących w projektach z sektora transportu realizowanych w ramach POIiŚ. Cel główny zostanie zrealizowany poprzez trzy cele szczegółowe, tj.: 1. Ocenę skuteczności i efektywności działań kontrolnych /w szczególności ex-ante/ przeprowadzonych dotychczas w ramach projektów sektora transportu w POIiŚ, 2. Ocenę funkcjonującego systemu zarządzania i kontroli w IPII, 3. Określenie kierunków i priorytetów działań kontrolnych w obszarze zamówień publicznych w kontekście roli tych działań w zapobieganiu/ograniczaniu występowania nieprawidłowości w dalszej realizacji Programu wraz z wnioskami na przyszłą perspektywę. 2 . Zakres ewaluacji - kwestie i pytania ewaluacyjne 2.1 . Przedmiot ewaluacji 2.1.1. Zakres czasowy badania dotyczy kontroli procedur zamówień publicznych przeprowadzonych w terminie od stycznia 2009 r. do końca marca 2011 r. Ocena powinna uwzględniać tryb kontroli - tj.: - kontrola nieobligatoryjna - na wniosek beneficjenta, po złożeniu wniosku o dofinansowanie, - obligatoryjna kontrola - w odniesieniu do projektów zaawansowanych finansowo lub zakończonych przed podpisaniem umowy, po złożeniu Wniosku o Dofinansowanie a przed podpisaniem Umowy o Dofinansowanie, - planowa kontrola - po podpisaniu Umowy o dofinansowanie a przed złożeniem Wniosku o Płatność. 2.1.2. Zakres tematyczny badania dotyczy projektów realizowanych w ramach wszystkich działań priorytetów VI, VII i VIII POIiŚ i obejmuje kontrole procedur zawierania umów dla zadań objętych projektem - ze szczególnym uwzględnieniem kontroli ex-ante. 2.2 . Pytania ewaluacyjne Aby zrealizować główny cel badania, zagadnienia przyporządkowano do trzech celów szczegółowych. Schemat przedstawiający szczegółowe kwestie oraz pytania, które stanowią przedmiot badania oraz wymagają rozwinięcia i wnikliwej analizy przez Wykonawcę znajduje się w SIWZ. 3 . Oczekiwana metodyka Od Wykonawcy oczekuje się, iż zastosuje w badaniu co najmniej następujące metody: - desk research, analiza aktów prawnych i dokumentów programowych POIiŚ oraz dokumentacji z przeprowadzonych przez CUPT kontroli, - wywiady środowiskowe: - - pogłębione wywiady indywidualne /IDI/ lub zogniskowane wywiady grupowe /FGI/ z pracownikami IP / IP II /ewentualnie IZ/ odpowiedzialnymi za monitorowanie priorytetów transportowych /VI-VIII/ POIiŚ oraz kontrolę, - - IDI lub FGI lub badania ankietowe lub równoważne z wybranymi Beneficjentami projektów /odpowiedni dobór próby biorąc pod uwagę Beneficjentów/Zamawiających realizujących 1 projekt i kilka projektów w perspektywie 2007-2013 oraz Zamawiających /doświadczonych/ - realizujących projekty w perspektywie 2004-2006 i 2007-2013/, - analizy eksperckie, - panel dyskusyjny ekspertów, którego celem będzie analiza i podsumowanie informacji zebranych w trakcie realizacji badania, wnioski oraz wypracowanie ostatecznych rekomendacji. Podane powyżej narzędzia badawcze mogą zostać rozszerzone przez Wykonawcę. 4 . Oczekiwana organizacja i plan pracy 4.1 Wymagania kadrowe wobec Wykonawcy Wykonawca powinien posiadać udokumentowane doświadczenie w realizacji projektów ewaluacyjnych, w tym związanych z problematyką transportową /zrealizowane co najmniej trzy projekty ewaluacyjne, w tym dwa z obszaru związanego z inwestycjami transportowymi lub z obszaru związanego z systemami zarządzania i kontroli/. Ponadto Wykonawca powinien dysponować zespołem ekspertów posiadających następujące kwalifikacje: 4.1.1. kierownik zespołu posiadający: - wykształcenie wyższe, - doświadczenie w kierowaniu zespołem przy realizacji minimum 3 badań ewaluacyjnych i/lub analiz, w których zastosowano różnorodne metody badawcze jakościowe i ilościowe; - znajomość zagadnień z obszaru kontroli/audytów projektów inwestycyjnych . 4.1.2. zespół badawczy składający się z min. 5 osób, spełniających następujące warunki: - Ekspert ds. ewaluacji - posiada wykształcenie wyższe oraz doświadczenie w stosowaniu jakościowych i ilościowych metod i technik badawczych oraz w zakresie prowadzenia badań ewaluacyjnych /uzyskane w ramach zrealizowanych min. 3 badań ewaluacyjnych/ w obszarze projektów transportowych; - Ekspert ds. wdrażania projektów współfinansowanych z funduszy UE - posiada wykształcenie wyższe oraz co najmniej 2-letnie doświadczenie w obszarze wdrażania projektów w zakresie wydatkowania środków UE w ramach co najmniej 3 projektów inwestycyjnych pod kątem zgodności z prawem wspólnotowym w dziedzinie zamówień publicznych oraz kwalifikowalności tych wydatków; - Ekspert ds. zamówień publicznych - posiada doświadczenie zawodowe w zakresie prawa zamówień publicznych w obszarze realizacji projektów inwestycyjnych , tj. uczestniczył w min. 5 postępowaniach o udzielenie zamówień publicznych ze strony Zamawiającego lub w procesie przygotowywania ofert po stronie Wykonawcy lub posiada porównywalne praktyczne doświadczenie zawodowe w obszarze zamówień publicznych; - Ekspert ds. kontroli projektów, posiadający wykształcenie wyższe oraz co najmniej 2-letnie doświadczenie w realizacji co najmniej 3 kontroli/audytu projektów inwestycyjnych infrastrukturalnych, - Ekspert ds. oceny systemów kontroli i zarządzania ryzykiem, posiadający wykształcenie wyższe oraz co najmniej 2 -letnie doświadczenie w dziedzinie systemów kontroli i zarządzania ryzykiem; 4.2 Plan pracy Zakłada się, że Wykonawca zrealizuje niniejsze badanie ewaluacyjne w terminie maksymalnie 18 tygodni, od dnia zawarcia umowy. Zamawiający przewiduje następujące etapy realizacji badania ewaluacyjnego: 1. Przygotowanie i przekazanie Zamawiającemu projektu raportu metodologicznego - w terminie do 2 tygodni od dnia zawarcia umowy: - projekt raportu przekazany zostanie Zamawiającemu w formie drukowanej /1 egzemplarz/ i elektronicznej /1 egzemplarz na płycie CD/, - na żądanie Zamawiającego przedstawienie projektu raportu w formie prezentacji multimedialnej; 2. Konsultacje projektu raportu metodologicznego, przekazanie uwag przez Zamawiającego - w ciągu 2 tygodni od otrzymania projektu raportu; 3. Przekazanie ostatecznej wersji raportu metodologicznego /uwzględniającego uwagi Zamawiającego/ w formie drukowanej /2 egzemplarze/ i elektronicznej /2 egzemplarze na płytach CD/ - najpóźniej w terminie 4 tygodni od dnia zawarcia umowy; 4. Realizacja badania - czas trwania 10 tygodni /do 14 tygodnia włącznie od dnia zawarcia umowy/: - Przekazanie raportu cząstkowego ze zrealizowanych dotychczas badań i analiz w formie drukowanej /1 egzemplarz/ i elektronicznej /2 egzemplarze na płytach CD/ - najpóźniej w terminie 10 tygodni od dnia zawarcia umowy; - Weryfikacja zakresu raportu cząstkowego przez Zamawiającego - 1 tydzień, 5. Przekazanie projektu raportu końcowego w formie drukowanej /1 egzemplarz/ i elektronicznej /1 egzemplarz na płycie CD/ i - najpóźniej w terminie 14 tygodni od dnia zawarcia umowy; 6. Zaprezentowanie projektu raportu końcowego w formie prezentacji multimedialnej przez Wykonawcę w ramach konsultacji wniosków z badania oraz rekomendacji z adresatami, po akceptacji zakresu i formy projektu raportu przez Zamawiającego; 7. Odbiór ostatecznej wersji raportu końcowego w formie drukowanej /2 egzemplarze/ i elektronicznej /2 egzemplarze na płytach CD/ - najpóźniej w terminie 18 tygodni od dnia zawarcia umowy; Wykonawca zobowiązany jest do przedstawienia w /Koncepcji realizacji zamówienia/ harmonogramu realizacji badania ewaluacyjnego w oparciu o wskazane powyżej etapy jego realizacji. Harmonogram powinien być przedstawiony w formie wykresu Gantta, zawierającego szczegółowe informacje dotyczące terminów realizacji poszczególnych działań, z uwzględnieniem kamieni milowych w realizacji badania oraz czasu niezbędnego do zgłoszenia przez Zamawiającego przewidzianych w SOPZ uwag do treści lub formy raportów z badania. Harmonogram powinien zawierać również informacje na temat zaangażowania poszczególnych członków zespołu badawczego w określone etapy badania. Wykonawca jest zobowiązany do informowania Zamawiającego o postępach prac - w formie elektronicznego /Sprawozdania tygodniowego z postępów realizacji badania/, przekazywanego na ustalony adres poczty elektronicznej Zamawiającego raz w tygodniu, a ponadto na każde wezwanie Zamawiającego. Spotkania między Wykonawcą a Zamawiającym mogą być organizowane w celu: - przekazywania uwag do projektu raportu metodologicznego - przekazywania uwag do raportu cząstkowego, - przekazywania uwag do projektu raportu końcowego, - prezentacji wyników badania. 5 . Oczekiwane produkty i rezultaty W wyniku realizacji badania Zamawiający powinien otrzymać następujące produkty: 1. Raport metodologiczny - w formie drukowanej /2 egzemplarze/ i elektronicznej /2 egzemplarze na płytach CD/ - w formacie DOC oraz PDF, 2. Raport cząstkowy - w formie drukowanej /1 egzemplarz/ i elektronicznej /2 egzemplarze na płytach CD/ - w formacie DOC oraz PDF, 3. Raport końcowy /ok. 100 stron/ w formie drukowanej /2 egzemplarze/ i elektronicznej /2 egzemplarze na płytach CD/ - w formacie DOC oraz PDF, obejmujący: - Spis treści, - Streszczenie w języku polskim /nie więcej niż 4 strony/ oraz angielskim, - Wprowadzenie zawierające opis celów badania, skrócony opis zastosowanej metodyki oraz źródła informacji wykorzystane w badaniu, - Opis wyników badania, ich interpretację, - Katalog praktyk dla Beneficjentów/Zamawiających /o którym mowa w części 2.2 Pytania ewaluacyjne/ opisujący jakich błędów unikać - stanowiący odrębną część raportu końcowego, - Zestawienie wniosków i rekomendacji skierowanych do instytucji zaangażowanych we wdrażanie projektów transportowych w ramach POIiŚ, wg wzoru przedstawionego w SIWZ - Załączniki /szczegółowe informacje, aneksy, kompletne zestawienia danych itp./ Wszystkie raporty oraz ich projekty przekazywane Zamawiającemu w wersji elektronicznej powinny być zapisane w formatach DOC oraz PDF. 4. Prezentację multimedialną wyników badania - maksymalnie 20 slajdów zawierających najważniejsze elementy raportu końcowego w tym rekomendacje - na płytach CD wraz z raportem końcowym, ewentualnie wydruk na potrzeby prezentacji konsultacyjnej z adresatami badania. 6 . Planowane wykorzystanie wyników Zakłada się, iż wiedza uzyskana w wyniku badania zostanie wykorzystana w procesie kontroli projektów oraz zarządzania nimi, zarówno od strony instytucji zaangażowanych we wdrażanie tych projektów, jak i samych beneficjentów. Identyfikacja obszarów problemowych, analiza ich skutków oraz sformułowanie Katalogu praktyk dla Beneficjentów/Zamawiających ma służyć usprawnieniu realizacji projektów m.in. poprzez określenie błędów w procedurach zamówień publicznych, których należy się wystrzegać. Ponadto Katalog ten będzie stanowił platformę wymiany doświadczeń Beneficjentów realizujących projekty zarówno w obecnej jak i kolejnej perspektywie finansowej. Zakłada się, iż rekomendacje wypracowane w ramach badania umożliwią również lepsze przygotowanie instytucji zaangażowanych w proces wdrażania przedmiotowych projektów do ewentualnych niepożądanych zdarzeń na etapie realizacji projektów. Raport końcowy zostanie udostępniony na stronie internetowej, aby umożliwić wykorzystanie wniosków z badania oraz dobrych praktyk również przez inne instytucje w systemie wdrażania POIiŚ. 7 . Dane źródłowe - dokument programowy Program Operacyjny Infrastruktura i Środowisko 2007-2013, - dokument programowy Szczegółowy Opis Priorytetów PO IiŚ 2007 - 2013, - Rozporządzenie Rady /WE/ nr 1083/2006 z dnia 11 lipca 2006 r. ustanawiające przepisy ogólne dotyczące Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego, Europejskiego Funduszu Społecznego oraz Funduszu Spójności i uchylającego rozporządzenie Rady /WE/ nr 1260/1999, /Dz.U.UE L Nr 210 z dnia 31 lipca 2006 r. str. 25 z późn. zm./, - Rozporządzenie Komisji /WE/ nr 1828/2006 z dnia 8 grudnia 2006 r. ustanawiające szczegółowe zasady wykonania rozporządzenia Rady /WE/ nr 1083/2006 ustanawiającego przepisy ogólne dotyczące Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego, Europejskiego Funduszu Społecznego oraz Funduszu Spójności oraz rozporządzenia /WE/ nr 1080/2006 Parlamentu Europejskiego i Rady w sprawie Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego /Dz.U.UE L Nr 371 z dnia 27 grudnia 2006 r., str. 1 z późn. zm./, - Ustawa o zasadach prowadzenia polityki rozwoju /Dz. U. z 2009 r., Nr 84, poz. 712 z późn. zm./, - Wytyczne Ministra Rozwoju Regionalnego w zakresie kwalifikowania wydatków w ramach POIiŚ z dnia 3 września 2009 r., - Wytyczne Ministra Rozwoju Regionalnego w zakresie kontroli realizacji POIiŚ 2007-2013 z dnia 23 stycznia 2009 r., - Wytyczne Ministra Rozwoju Regionalnego w zakresie warunków certyfikacji oraz przygotowania prognoz wniosków o płatność do Komisji Europejskiej w Programach Operacyjnych w ramach Narodowych Strategicznych Ram Odniesienia na lata 2007-2013 z dnia 23 czerwca 2010 r., - Zalecenia IZ POIiŚ nr 6/2010 z dnia 18 maja 2010 r. w sprawie stosowania dokumentu pn.: /Wymierzanie korekt finansowych za naruszenia prawa zamówień publicznych związane z realizacją projektów współfinansowanych ze środków funduszy UE/ - Zalecenia IZ POIiŚ nr 9/2010 z dn. 26 listopada 2010 r. w sprawie stosowania w POIiŚ stawek korekt finansowych odnośnie uchybień zidentyfikowanych przez KE w Planie Działań dla Polski na lata 2000-2006 oraz audytach KE na projektach FS w perspektywie finansowej 2000-2006 /zastąpiły zalecenia nr 7/2010 z dnia 16.06.2010/, - Zalecenia IZ POIiŚ nr 11/2010 z dnia 16 grudnia 201o r. w sprawie zmiany stosowania niektórych postanowień Załącznika nr 2 do Wytycznych w zakresie kontroli realizacji POIiŚ 2007-2013, - Zalecenia IZ POIiŚ nr 12/2010 dotyczące wymogów kontroli wniosków o płatność w odniesieniu do wydatków wynikających ze zwiększenia wartości zamówień podstawowych albo udzielenia zamówień w trybach niekonkurencyjnych, - Zalecenia w zakresie sposobu korygowania wydatków nieprawidłowo poniesionych w ramach POIiŚ z dn. 29 stycznia 2010 r., - Zalecenia w zakresie systemu obiegu środków finansowych w ramach POIiŚ z dn. 17 maja 2010 r., - Zalecenia w zakresie wzoru wniosku beneficjenta o płatność w ramach POIiŚ z dn. 18 października 2010 r. - Zalecenia dla beneficjentów funduszy Unii Europejskiej dotyczące interpretacji przepisów ustawy Prawo zamówień publicznych - wersja z 10 kwietnia 2009 r. - http://www.pois.gov.pl/Dokumenty/Strony/Dokumenty.aspx - Zestawienie naruszeń ustawy Prawo zamówień publicznych, popełnionych przez beneficjentów Funduszu Spójności i Programu Infrastruktura i Środowisko, stwierdzonych podczas kontroli zrealizowanych przez Prezesa UZP - wersja z 22 listopada 2010 r. - http://www.pois.gov.pl/Dokumenty/Strony/Dokumenty.aspx - Wyniki kontroli przeprowadzonych w 2009 r. przez Prezesa Urzędu Zamówień Publicznych dotyczących zamówień współfinansowanych ze środków UE - http://www.pois.gov.pl/Dokumenty/Strony/Dokumenty.aspx - Wyniki kontroli przeprowadzonych w 2010 r. przez Prezesa Urzędu Zamówień Publicznych dotyczących zamówień współfinansowanych ze środków UE - http://www.pois.gov.pl/Dokumenty/Strony/Dokumenty.aspx - Informacje o wynikach kontroli uprzednich Prezesa Urzędu Zamówień Publicznych - http://www.uzp.gov.pl/cmsws/page/?F;519;informacje_o_wynikach_kontroli_prezesa_urzedu.html - Poradnik dla beneficjentów Programu Infrastruktura i Środowisko dotyczący zagrożeń w procedurze udzielania zamówień publicznych - http://www.pois.gov.pl/PoradnikBeneficjenta/Strony/chcerealizowac.aspx - Zapisy obowiązujących aktów prawnych, dokumentów dot. sytemu wdrażania VI-VIII Priorytetów PO IiŚ, w tym wytyczne horyzontalne i zalecenia niewymienione powyżej. Ponadto Zlecający udostępni Wykonawcy następujące dokumenty: - Podpisane umowy o dofinansowanie/pre-umowy/wraz z aneksami/ lub zatwierdzone wnioski o dofinansowanie, - Dokumentację z przeprowadzonych kontroli, - Dokument /Wymierzanie korekt finansowych za naruszenie prawa zamówień publicznych związane z realizacją projektów współfinansowanych ze środków funduszy UE//, przekazany pismem Ministra Rozwoju Regionalnego nr DKF-IV-8121-28-GB/10 z dn. 7 kwietnia 2010 r., - Porozumienie z dnia 6 listopada 2007 r. pomiędzy Ministrem Transportu, a Centrum Unijnych Projektów Transportowych w sprawie realizacji priorytetów transportowych Programu Operacyjnego Infrastruktura i Środowisko wraz z późniejszymi zmianami..
• 
  W ogłoszeniu powinno być:
  1. Wstęp 1.2. Kontekst badania Proces kontroli ma stanowić narzędzie skutecznego i sprawnego zarządzania, które umożliwi wyeliminowanie zidentyfikowanych, negatywnych zjawisk. Podstawowym dokumentem określającym zasady prowadzenia kontroli w ramach wdrażania Programu Operacyjnego Infrastruktura i Środowisko /POIiŚ/ są Wytyczne w zakresie kontroli realizacji POIiŚ. Funkcję Instytucji Pośredniczącej /IP/ dla Priorytetów transportowych VI-VIII POIiŚ pełni Minister Infrastruktury, a obsługę zadań w tym zakresie zapewnia przede wszystkim Departament Funduszy UE /MU/ w MI. Instytucją Wdrażającą /Instytucja Pośredniczącą II stopnia/ dla ww. priorytetów transportowych jest Centrum Unijnych Projektów Transportowych /CUPT/. Zadania CUPT w obszarze kontroli obejmują m.in. kontrole procedur zawierania umów dla zadań objętych projektem. Kontrole te są prowadzone jako kontrole ex-ante bądź kontrole ex-post, na dokumentach w siedzibie CUPT lub w siedzibie beneficjenta. Kontrola procedury zawierania umów dla zadań objętych projektem ma na celu sprawdzenie, czy umowy te są zawierane zgodnie z prawem, w szczególności czy przestrzegane są zasady uczciwej konkurencji i równego traktowania wykonawców. Kontrola ta ma koncentrować się na tych aspektach procedury zawierania umów, które zagrażają możliwości uznania wydatków za kwalifikowane w całości lub części /korekty finansowe/. W ramach kontroli procedur zawierania umów CUPT prowadzi weryfikację pod kątem stwierdzenia, czy nie doszło do naruszenia w stosowaniu prawa wspólnotowego w dziedzinie zamówień publicznych lub przepisów ustawy Pzp powodujących konieczność nałożenia korekty finansowej /wg tzw. /Taryfikatora/ - załącznik nr 10 do Wytycznych w zakresie kontroli realizacji POIiŚ, zaktualizowany pismem MRR - patrz Rozdz. 7. Dane źródłowe/. W przypadku stwierdzenia naruszeń wymienionych w /Taryfikatorze/, CUPT ustala wysokość korekty finansowej wskazując kategorię naruszenia oraz przekazuje tę informację do beneficjenta. Dla oceny funkcjonowania istniejącego systemu kontroli dla priorytetów transportowych /VI-VIII/ POIiŚ, istnieje potrzeba objęcia badaniem ewaluacyjnym zidentyfikowanych uchybień/nieprawidłowości w projektach realizowanych przez beneficjentów sektora transportu oraz skuteczności i efektywności działań kontrolnych prowadzonych przez CUPT jako Instytucji Wdrażającej /IW/IPII/ w kontekście ograniczenia występowania tych nieprawidłowości. W ramach badania zakłada się analizę skutków poszczególnych rodzajów uchybień/nieprawidłowości zidentyfikowanych w projektach transportowych, przede wszystkim w kontekście konsekwencji finansowych dla projektu i priorytetów transportowych POIiŚ, ocenę funkcjonującego systemu zarządzania i kontroli w IW /CUPT/ oraz analizę kierunków działań kontrolnych w dalszej realizacji Programu wraz z wnioskami na przyszłą perspektywę. Wyniki badania, w tym przede wszystkim rekomendacje, mają posłużyć usprawnieniu procesu zarządzania i kontroli projektów transportowych na poziomie IPII oraz IP, jak również procesu zarządzania projektami przez beneficjentów, w których zidentyfikowano uchybienia/ nieprawidłowości, mogące skutkować opóźnieniami w realizacji projektów lub utratą środków w związku z nałożeniem korekt, bądź niekwalifikowalnością wydatków. 1.2 . Cel badania Celem badania jest określenie kierunku działań kontrolnych w kontekście maksymalizowania skuteczności i efektowności wdrażania priorytetów transportowych POIiŚ poprzez ocenę wpływu istniejącego systemu kontroli procedur zawierania umów na ograniczenie nieprawidłowości występujących w projektach z sektora transportu realizowanych w ramach POIiŚ. Cel główny zostanie zrealizowany poprzez trzy cele szczegółowe, tj.: 1. Ocenę skuteczności i efektywności działań kontrolnych /w szczególności ex-ante/ przeprowadzonych dotychczas w ramach projektów sektora transportu w POIiŚ, 2. Ocenę funkcjonującego systemu zarządzania i kontroli w IPII, 3. Określenie kierunków i priorytetów działań kontrolnych w obszarze zamówień publicznych w kontekście roli tych działań w zapobieganiu/ograniczaniu występowania nieprawidłowości w dalszej realizacji Programu wraz z wnioskami na przyszłą perspektywę. 2 . Zakres ewaluacji - kwestie i pytania ewaluacyjne 2.1 . Przedmiot ewaluacji 2.1.1. Zakres czasowy badania dotyczy kontroli procedur zamówień publicznych przeprowadzonych w terminie od stycznia 2009 r. do końca marca 2011 r. Ocena powinna uwzględniać tryb kontroli - tj.: - kontrola nieobligatoryjna - na wniosek beneficjenta, po złożeniu wniosku o dofinansowanie, - obligatoryjna kontrola - w odniesieniu do projektów zaawansowanych finansowo lub zakończonych przed podpisaniem umowy, po złożeniu Wniosku o Dofinansowanie a przed podpisaniem Umowy o Dofinansowanie, - planowa kontrola - po podpisaniu Umowy o dofinansowanie a przed złożeniem Wniosku o Płatność. 2.1.2. Zakres tematyczny badania dotyczy projektów realizowanych w ramach wszystkich działań priorytetów VI, VII i VIII POIiŚ i obejmuje kontrole procedur zawierania umów dla zadań objętych projektem - ze szczególnym uwzględnieniem kontroli ex-ante. 2.2 . Pytania ewaluacyjne Aby zrealizować główny cel badania, zagadnienia przyporządkowano do trzech celów szczegółowych. Schemat przedstawiający szczegółowe kwestie oraz pytania, które stanowią przedmiot badania oraz wymagają rozwinięcia i wnikliwej analizy przez Wykonawcę znajduje się w SIWZ. 3 . Oczekiwana metodyka Od Wykonawcy oczekuje się, iż zastosuje w badaniu co najmniej następujące metody: - desk research, analiza aktów prawnych i dokumentów programowych POIiŚ oraz dokumentacji z przeprowadzonych przez CUPT kontroli, - wywiady środowiskowe: - - pogłębione wywiady indywidualne /IDI/ lub zogniskowane wywiady grupowe /FGI/ z pracownikami IP / IP II /ewentualnie IZ/ odpowiedzialnymi za monitorowanie priorytetów transportowych /VI-VIII/ POIiŚ oraz kontrolę, - - IDI lub FGI lub badania ankietowe lub równoważne z wybranymi Beneficjentami projektów /odpowiedni dobór próby biorąc pod uwagę Beneficjentów/Zamawiających realizujących 1 projekt i kilka projektów w perspektywie 2007-2013 oraz Zamawiających /doświadczonych/ - realizujących projekty w perspektywie 2004-2006 i 2007-2013/, - analizy eksperckie, - panel dyskusyjny ekspertów, którego celem będzie analiza i podsumowanie informacji zebranych w trakcie realizacji badania, wnioski oraz wypracowanie ostatecznych rekomendacji. Ewaluacji powinny zostać poddane przede wszystkim kontrole postępowań przeprowadzone w trybie ex-ante, w tym minimum 20 kontroli, w których po pierwszej opinii została wystawiona ocena negatywna, a po ponownej weryfikacji ocena została zmieniona na pozytywną. Od Wykonawcy oczekuje się, że wybierze dowolną próbę do ewaluacji z listy przeprowadzonych kontroli. Lista zostanie przedstawiona po wyborze najkorzystniejszej oferty - wybranemu wykonawcy. Podane powyżej narzędzia badawcze mogą zostać rozszerzone przez Wykonawcę. 4 . Oczekiwana organizacja i plan pracy 4.1 Wymagania kadrowe wobec Wykonawcy Wykonawca powinien posiadać udokumentowane doświadczenie w realizacji projektów ewaluacyjnych, w tym związanych z problematyką transportową /zrealizowane co najmniej trzy projekty ewaluacyjne, w tym dwa z obszaru związanego z inwestycjami transportowymi lub z obszaru związanego z systemami zarządzania i kontroli/. Ponadto Wykonawca powinien dysponować zespołem ekspertów posiadających następujące kwalifikacje: 4.1.1. kierownik zespołu posiadający: - wykształcenie wyższe, - doświadczenie w kierowaniu zespołem przy realizacji minimum 3 badań ewaluacyjnych i/lub analiz, w których zastosowano różnorodne metody badawcze jakościowe i ilościowe; - znajomość zagadnień z obszaru kontroli/audytów projektów inwestycyjnych . 4.1.2. zespół badawczy składający się z min. 5 osób, spełniających następujące warunki: - Ekspert ds. ewaluacji - posiada wykształcenie wyższe oraz doświadczenie w stosowaniu jakościowych i ilościowych metod i technik badawczych oraz w zakresie prowadzenia badań ewaluacyjnych /uzyskane w ramach zrealizowanych min. 3 badań ewaluacyjnych/ w obszarze projektów transportowych; - Ekspert ds. wdrażania projektów współfinansowanych z funduszy UE - posiada wykształcenie wyższe oraz co najmniej 2-letnie doświadczenie w obszarze wdrażania projektów w zakresie wydatkowania środków UE w ramach co najmniej 3 projektów inwestycyjnych pod kątem zgodności z prawem wspólnotowym w dziedzinie zamówień publicznych oraz kwalifikowalności tych wydatków; - Ekspert ds. zamówień publicznych - posiada doświadczenie zawodowe w zakresie prawa zamówień publicznych w obszarze realizacji projektów inwestycyjnych , tj. uczestniczył w min. 5 postępowaniach o udzielenie zamówień publicznych ze strony Zamawiającego lub w procesie przygotowywania ofert po stronie Wykonawcy lub posiada porównywalne praktyczne doświadczenie zawodowe w obszarze zamówień publicznych; - Ekspert ds. kontroli projektów, posiadający wykształcenie wyższe oraz co najmniej 2-letnie doświadczenie w realizacji co najmniej 3 kontroli/audytu projektów inwestycyjnych infrastrukturalnych, - Ekspert ds. oceny systemów kontroli i zarządzania ryzykiem, posiadający wykształcenie wyższe oraz co najmniej 2 -letnie doświadczenie w dziedzinie systemów kontroli i zarządzania ryzykiem; 4.2 Plan pracy Zakłada się, że Wykonawca zrealizuje niniejsze badanie ewaluacyjne w terminie maksymalnie 18 tygodni, od dnia zawarcia umowy. Zamawiający przewiduje następujące etapy realizacji badania ewaluacyjnego: 1. Przygotowanie i przekazanie Zamawiającemu projektu raportu metodologicznego - w terminie do 2 tygodni od dnia zawarcia umowy: - projekt raportu przekazany zostanie Zamawiającemu w formie drukowanej /1 egzemplarz/ i elektronicznej /1 egzemplarz na płycie CD/, - na żądanie Zamawiającego przedstawienie projektu raportu w formie prezentacji multimedialnej; 2. Konsultacje projektu raportu metodologicznego, przekazanie uwag przez Zamawiającego - w ciągu 2 tygodni od otrzymania projektu raportu; 3. Przekazanie ostatecznej wersji raportu metodologicznego /uwzględniającego uwagi Zamawiającego/ w formie drukowanej /2 egzemplarze/ i elektronicznej /2 egzemplarze na płytach CD/ - najpóźniej w terminie 4 tygodni od dnia zawarcia umowy; 4. Realizacja badania - czas trwania 10 tygodni /do 14 tygodnia włącznie od dnia zawarcia umowy/: - Przekazanie raportu cząstkowego ze zrealizowanych dotychczas badań i analiz w formie drukowanej /1 egzemplarz/ i elektronicznej /2 egzemplarze na płytach CD/ - najpóźniej w terminie 10 tygodni od dnia zawarcia umowy; - Weryfikacja zakresu raportu cząstkowego przez Zamawiającego - 1 tydzień, 5. Przekazanie projektu raportu końcowego w formie drukowanej /1 egzemplarz/ i elektronicznej /1 egzemplarz na płycie CD/ i - najpóźniej w terminie 14 tygodni od dnia zawarcia umowy; 6. Zaprezentowanie projektu raportu końcowego w formie prezentacji multimedialnej przez Wykonawcę w ramach konsultacji wniosków z badania oraz rekomendacji z adresatami, po akceptacji zakresu i formy projektu raportu przez Zamawiającego; 7. Odbiór ostatecznej wersji raportu końcowego w formie drukowanej /2 egzemplarze/ i elektronicznej /2 egzemplarze na płytach CD/ - najpóźniej w terminie 18 tygodni od dnia zawarcia umowy; Wykonawca zobowiązany jest do przedstawienia w /Koncepcji realizacji zamówienia/ harmonogramu realizacji badania ewaluacyjnego w oparciu o wskazane powyżej etapy jego realizacji. Harmonogram powinien być przedstawiony w formie wykresu Gantta, zawierającego szczegółowe informacje dotyczące terminów realizacji poszczególnych działań, z uwzględnieniem kamieni milowych w realizacji badania oraz czasu niezbędnego do zgłoszenia przez Zamawiającego przewidzianych w SOPZ uwag do treści lub formy raportów z badania. Harmonogram powinien zawierać również informacje na temat zaangażowania poszczególnych członków zespołu badawczego w określone etapy badania. Wykonawca jest zobowiązany do informowania Zamawiającego o postępach prac - w formie elektronicznego /Sprawozdania tygodniowego z postępów realizacji badania/, przekazywanego na ustalony adres poczty elektronicznej Zamawiającego raz w tygodniu, a ponadto na każde wezwanie Zamawiającego. Spotkania między Wykonawcą a Zamawiającym mogą być organizowane w celu: - przekazywania uwag do projektu raportu metodologicznego - przekazywania uwag do raportu cząstkowego, - przekazywania uwag do projektu raportu końcowego, - prezentacji wyników badania. 5 . Oczekiwane produkty i rezultaty W wyniku realizacji badania Zamawiający powinien otrzymać następujące produkty: 1. Raport metodologiczny - w formie drukowanej /2 egzemplarze/ i elektronicznej /2 egzemplarze na płytach CD/ - w formacie DOC oraz PDF, 2. Raport cząstkowy - w formie drukowanej /1 egzemplarz/ i elektronicznej /2 egzemplarze na płytach CD/ - w formacie DOC oraz PDF, 3. Raport końcowy /ok. 100 stron/ w formie drukowanej /2 egzemplarze/ i elektronicznej /2 egzemplarze na płytach CD/ - w formacie DOC oraz PDF, obejmujący: - Spis treści, - Streszczenie w języku polskim /nie więcej niż 4 strony/ oraz angielskim, - Wprowadzenie zawierające opis celów badania, skrócony opis zastosowanej metodyki oraz źródła informacji wykorzystane w badaniu, - Opis wyników badania, ich interpretację, - Katalog praktyk dla Beneficjentów/Zamawiających /o którym mowa w części 2.2 Pytania ewaluacyjne/ opisujący jakich błędów unikać - stanowiący odrębną część raportu końcowego, - Zestawienie wniosków i rekomendacji skierowanych do instytucji zaangażowanych we wdrażanie projektów transportowych w ramach POIiŚ, wg wzoru przedstawionego w SIWZ - Załączniki /szczegółowe informacje, aneksy, kompletne zestawienia danych itp./ Wszystkie raporty oraz ich projekty przekazywane Zamawiającemu w wersji elektronicznej powinny być zapisane w formatach DOC oraz PDF. 4. Prezentację multimedialną wyników badania - maksymalnie 20 slajdów zawierających najważniejsze elementy raportu końcowego w tym rekomendacje - na płytach CD wraz z raportem końcowym, ewentualnie wydruk na potrzeby prezentacji konsultacyjnej z adresatami badania. 6 . Planowane wykorzystanie wyników Zakłada się, iż wiedza uzyskana w wyniku badania zostanie wykorzystana w procesie kontroli projektów oraz zarządzania nimi, zarówno od strony instytucji zaangażowanych we wdrażanie tych projektów, jak i samych beneficjentów. Identyfikacja obszarów problemowych, analiza ich skutków oraz sformułowanie Katalogu praktyk dla Beneficjentów/Zamawiających ma służyć usprawnieniu realizacji projektów m.in. poprzez określenie błędów w procedurach zamówień publicznych, których należy się wystrzegać. Ponadto Katalog ten będzie stanowił platformę wymiany doświadczeń Beneficjentów realizujących projekty zarówno w obecnej jak i kolejnej perspektywie finansowej. Zakłada się, iż rekomendacje wypracowane w ramach badania umożliwią również lepsze przygotowanie instytucji zaangażowanych w proces wdrażania przedmiotowych projektów do ewentualnych niepożądanych zdarzeń na etapie realizacji projektów. Raport końcowy zostanie udostępniony na stronie internetowej, aby umożliwić wykorzystanie wniosków z badania oraz dobrych praktyk również przez inne instytucje w systemie wdrażania POIiŚ. 7 . Dane źródłowe - dokument programowy Program Operacyjny Infrastruktura i Środowisko 2007-2013, - dokument programowy Szczegółowy Opis Priorytetów PO IiŚ 2007 - 2013, - Rozporządzenie Rady /WE/ nr 1083/2006 z dnia 11 lipca 2006 r. ustanawiające przepisy ogólne dotyczące Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego, Europejskiego Funduszu Społecznego oraz Funduszu Spójności i uchylającego rozporządzenie Rady /WE/ nr 1260/1999, /Dz.U.UE L Nr 210 z dnia 31 lipca 2006 r. str. 25 z późn. zm./, - Rozporządzenie Komisji /WE/ nr 1828/2006 z dnia 8 grudnia 2006 r. ustanawiające szczegółowe zasady wykonania rozporządzenia Rady /WE/ nr 1083/2006 ustanawiającego przepisy ogólne dotyczące Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego, Europejskiego Funduszu Społecznego oraz Funduszu Spójności oraz rozporządzenia /WE/ nr 1080/2006 Parlamentu Europejskiego i Rady w sprawie Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego /Dz.U.UE L Nr 371 z dnia 27 grudnia 2006 r., str. 1 z późn. zm./, - Ustawa o zasadach prowadzenia polityki rozwoju /Dz. U. z 2009 r., Nr 84, poz. 712 z późn. zm./, - Wytyczne Ministra Rozwoju Regionalnego w zakresie kwalifikowania wydatków w ramach POIiŚ z dnia 3 września 2009 r., - Wytyczne Ministra Rozwoju Regionalnego w zakresie kontroli realizacji POIiŚ 2007-2013 z dnia 23 stycznia 2009 r., - Wytyczne Ministra Rozwoju Regionalnego w zakresie warunków certyfikacji oraz przygotowania prognoz wniosków o płatność do Komisji Europejskiej w Programach Operacyjnych w ramach Narodowych Strategicznych Ram Odniesienia na lata 2007-2013 z dnia 23 czerwca 2010 r., - Zalecenia IZ POIiŚ nr 6/2010 z dnia 18 maja 2010 r. w sprawie stosowania dokumentu pn.: /Wymierzanie korekt finansowych za naruszenia prawa zamówień publicznych związane z realizacją projektów współfinansowanych ze środków funduszy UE/ - Zalecenia IZ POIiŚ nr 9/2010 z dn. 26 listopada 2010 r. w sprawie stosowania w POIiŚ stawek korekt finansowych odnośnie uchybień zidentyfikowanych przez KE w Planie Działań dla Polski na lata 2000-2006 oraz audytach KE na projektach FS w perspektywie finansowej 2000-2006 /zastąpiły zalecenia nr 7/2010 z dnia 16.06.2010/, - Zalecenia IZ POIiŚ nr 11/2010 z dnia 16 grudnia 201o r. w sprawie zmiany stosowania niektórych postanowień Załącznika nr 2 do Wytycznych w zakresie kontroli realizacji POIiŚ 2007-2013, - Zalecenia IZ POIiŚ nr 12/2010 dotyczące wymogów kontroli wniosków o płatność w odniesieniu do wydatków wynikających ze zwiększenia wartości zamówień podstawowych albo udzielenia zamówień w trybach niekonkurencyjnych, - Zalecenia w zakresie sposobu korygowania wydatków nieprawidłowo poniesionych w ramach POIiŚ z dn. 29 stycznia 2010 r., - Zalecenia w zakresie systemu obiegu środków finansowych w ramach POIiŚ z dn. 17 maja 2010 r., - Zalecenia w zakresie wzoru wniosku beneficjenta o płatność w ramach POIiŚ z dn. 18 października 2010 r. - Zalecenia dla beneficjentów funduszy Unii Europejskiej dotyczące interpretacji przepisów ustawy Prawo zamówień publicznych - wersja z 10 kwietnia 2009 r. - http://www.pois.gov.pl/Dokumenty/Strony/Dokumenty.aspx - Zestawienie naruszeń ustawy Prawo zamówień publicznych, popełnionych przez beneficjentów Funduszu Spójności i Programu Infrastruktura i Środowisko, stwierdzonych podczas kontroli zrealizowanych przez Prezesa UZP - wersja z 22 listopada 2010 r. - http://www.pois.gov.pl/Dokumenty/Strony/Dokumenty.aspx - Wyniki kontroli przeprowadzonych w 2009 r. przez Prezesa Urzędu Zamówień Publicznych dotyczących zamówień współfinansowanych ze środków UE - http://www.pois.gov.pl/Dokumenty/Strony/Dokumenty.aspx - Wyniki kontroli przeprowadzonych w 2010 r. przez Prezesa Urzędu Zamówień Publicznych dotyczących zamówień współfinansowanych ze środków UE - http://www.pois.gov.pl/Dokumenty/Strony/Dokumenty.aspx - Informacje o wynikach kontroli uprzednich Prezesa Urzędu Zamówień Publicznych - http://www.uzp.gov.pl/cmsws/page/?F;519;informacje_o_wynikach_kontroli_prezesa_urzedu.html - Poradnik dla beneficjentów Programu Infrastruktura i Środowisko dotyczący zagrożeń w procedurze udzielania zamówień publicznych - http://www.pois.gov.pl/PoradnikBeneficjenta/Strony/chcerealizowac.aspx - Zapisy obowiązujących aktów prawnych, dokumentów dot. sytemu wdrażania VI-VIII Priorytetów PO IiŚ, w tym wytyczne horyzontalne i zalecenia niewymienione powyżej. Ponadto Zlecający udostępni Wykonawcy następujące dokumenty: - Podpisane umowy o dofinansowanie/pre-umowy/wraz z aneksami/ lub zatwierdzone wnioski o dofinansowanie, - Dokumentację z przeprowadzonych kontroli. Informacje o zakresie dokumentacji posiadanej przez Departament Kontroli w CUPT, która była poddawana kontroli, zawarto w pkt 8 Szczegółowego opisu przedmiotu zamówienia, - Dokument /Wymierzanie korekt finansowych za naruszenie prawa zamówień publicznych związane z realizacją projektów współfinansowanych ze środków funduszy UE//, przekazany pismem Ministra Rozwoju Regionalnego nr DKF-IV-8121-28-GB/10 z dn. 7 kwietnia 2010 r., - Porozumienie z dnia 6 listopada 2007 r. pomiędzy Ministrem Transportu, a Centrum Unijnych Projektów Transportowych w sprawie realizacji priorytetów transportowych Programu Operacyjnego Infrastruktura i Środowisko wraz z późniejszymi zmianami. 8. Informacje o zakresie dokumentacji posiadanej przez Departament Kontroli w CUPT, która była poddawana kontroli Departament Kontroli w CUPT posiada dokumentacje wyłącznie z kontrolowanego postępowania dla projektu w ramach, którego dane postępowanie jest kwalifikowalne. Dokumentacja z kontroli przechowywana jest w formie papierowej i zawiera w szczególności: - dokumentację przetargową przekazaną przez Beneficjenta do kontroli - pismo o wszczęciu kontroli - listy sprawdzające - opinię CUPT o wyniku kontroli procedury zawierania umowy/aneksów dla zadań objętych projektem - ponowną weryfikację/ Zmianę wyniku kontroli z opinii pokontrolnej po uwagach CUPT - pisma przewodnie przekazujące opinię/ponowną weryfikację/zmianę wyniku kontroli - zastrzeżenia i wyjaśnienia przekazywane przez Beneficjenta w trakcie kontroli - pismo do Instytucji Pośredniczącej z informacją o wyniku kontroli i kopiami opinii/ponownej weryfikacji/zmiany wyniku kontroli. Ww. dokumenty zapisane są również w formie elektronicznej, w odpowiednich folderach kontroli, w plikach tekstowych w formacie Word lub/i PDF. Zbiorcze dane nt. kontroli są gromadzone tylko dla postępowań, dla których zostały przeprowadzone kontrole, w następujących bazach i rejestrach: a.Baza Kontroli i Weryfikacji b.Rejestr korekt finansowych c.Zestawienie naruszeń Zakres danych w poszczególnych bazach/rejestrach: Ad a - nr kontroli - nr projektu zgodny z KSI - nr projektu wg listy indykatywnej - nazwa Beneficjenta - nazwa Projektu - nazwa zamówienia - rodzaj zamówienia (usługi, dostawy, roboty budowlane) - tryb postępowania - tryb kontroli (planowa, doraźna) - data wszczęcia kontroli - data przekazania dokumentacji - zespół kontrolujący - data przekazania opinii o wyniku kontroli - wynik kontroli - data złożenia zastrzeżeń do informacji pokontrolnej - osoba dokonująca ponownej weryfikacji - sposób rozpatrzenia zastrzeżeń - wynik kontroli po ponownej weryfikacji / po uwzględnieniu zaleceń przez Beneficjenta - data zakończenia kontroli - wartość skontrolowanego kontraktu W Bazie widać także podział na kontrole zakończone i w toku. Ad b - beneficjent - nazwa projektu - numer projektu - przedmiot kontroli - stwierdzone naruszenia przepisów wspólnotowych lub krajowych - naruszone przepisy - ustalenie wysokości korekty finansowej przez CUPT - data ustalenia - wysokość korekty po decyzji IP - decyzja MRR - pisma dot. przedmiotowych postępowań Ad c - naruszenie - nr kontroli - tryb - ustalenie - zalecenie - korekta finansowa (tak/nie) - wysokość korekty finansowej Informacje nt. ilości przeprowadzonych kontroli wg stanu na 31 marca br: - zakończono 261 kontroli w tym 102 ex-post i 159 ex-ante - w toku było 41 kontroli..

• 
  Miejsce, w którym znajduje się zmieniany tekst:
  IV.4.4).
• 
  W ogłoszeniu jest:
  05.07.2011 godzina 12:00, miejsce: Ministerstwo Infrastruktury, Departament Funduszy UE ul. Chałubińskiego 4/6, pok. 306 bud. B 00-928 Warszawa..
• 
  W ogłoszeniu powinno być:
  07.07.2011 godzina 12:00, miejsce: Ministerstwo Infrastruktury, Departament Funduszy UE ul. Chałubińskiego 4/6, pok. 306 bud. B 00-928 Warszawa..

Warszawa: Przedmiotem zamówienia objętego postępowaniem jest wykonanie badania ewaluacyjnego pt. Wpływ systemu kontroli zawierania umów dla zadań objętych projektem na ograniczenia nieprawidłowości występujących w projektach sektora transportu realizowanych w ramach POIiŚ


Numer ogłoszenia: 236972 - 2011; data zamieszczenia: 09.08.2011

OGŁOSZENIE O UDZIELENIU ZAMÓWIENIA - Usługi

Zamieszczanie ogłoszenia:
obowiązkowe.

Ogłoszenie dotyczy:
zamówienia publicznego.

Czy zamówienie było przedmiotem ogłoszenia w Biuletynie Zamówień Publicznych:
tak, numer ogłoszenia w BZP: 166108 - 2011r.

Czy w Biuletynie Zamówień Publicznych zostało zamieszczone ogłoszenie o zmianie ogłoszenia:
tak.

SEKCJA I: ZAMAWIAJĄCY

I. 1) NAZWA I ADRES:
Ministerstwo Infrastruktury, ul. Chałubińskiego 4/6, 00-928 Warszawa, woj. mazowieckie, tel. 022 6301649, faks 022 6301649.

I. 2) RODZAJ ZAMAWIAJĄCEGO:
Administracja rządowa centralna.

SEKCJA II: PRZEDMIOT ZAMÓWIENIA

II.1) Nazwa nadana zamówieniu przez zamawiającego:
Przedmiotem zamówienia objętego postępowaniem jest wykonanie badania ewaluacyjnego pt. Wpływ systemu kontroli zawierania umów dla zadań objętych projektem na ograniczenia nieprawidłowości występujących w projektach sektora transportu realizowanych w ramach POIiŚ.

II.2) Rodzaj zamówienia:
Usługi.

II.3) Określenie przedmiotu zamówienia:
1. Wstęp 1.2. Kontekst badania Proces kontroli ma stanowić narzędzie skutecznego i sprawnego zarządzania, które umożliwi wyeliminowanie zidentyfikowanych, negatywnych zjawisk. Podstawowym dokumentem określającym zasady prowadzenia kontroli w ramach wdrażania Programu Operacyjnego Infrastruktura i Środowisko /POIiŚ/ są Wytyczne w zakresie kontroli realizacji POIiŚ. Funkcję Instytucji Pośredniczącej /IP/ dla Priorytetów transportowych VI-VIII POIiŚ pełni Minister Infrastruktury, a obsługę zadań w tym zakresie zapewnia przede wszystkim Departament Funduszy UE /MU/ w MI. Instytucją Wdrażającą /Instytucja Pośredniczącą II stopnia/ dla ww. priorytetów transportowych jest Centrum Unijnych Projektów Transportowych /CUPT/. Zadania CUPT w obszarze kontroli obejmują m.in. kontrole procedur zawierania umów dla zadań objętych projektem. Kontrole te są prowadzone jako kontrole ex-ante bądź kontrole ex-post, na dokumentach w siedzibie CUPT lub w siedzibie beneficjenta. Kontrola procedury zawierania umów dla zadań objętych projektem ma na celu sprawdzenie, czy umowy te są zawierane zgodnie z prawem, w szczególności czy przestrzegane są zasady uczciwej konkurencji i równego traktowania wykonawców. Kontrola ta ma koncentrować się na tych aspektach procedury zawierania umów, które zagrażają możliwości uznania wydatków za kwalifikowane w całości lub części /korekty finansowe/. W ramach kontroli procedur zawierania umów CUPT prowadzi weryfikację pod kątem stwierdzenia, czy nie doszło do naruszenia w stosowaniu prawa wspólnotowego w dziedzinie zamówień publicznych lub przepisów ustawy Pzp powodujących konieczność nałożenia korekty finansowej /wg tzw. /Taryfikatora/ - załącznik nr 10 do Wytycznych w zakresie kontroli realizacji POIiŚ, zaktualizowany pismem MRR - patrz Rozdz. 7. Dane źródłowe/. W przypadku stwierdzenia naruszeń wymienionych w /Taryfikatorze/, CUPT ustala wysokość korekty finansowej wskazując kategorię naruszenia oraz przekazuje tę informację do beneficjenta. Dla oceny funkcjonowania istniejącego systemu kontroli dla priorytetów transportowych /VI-VIII/ POIiŚ, istnieje potrzeba objęcia badaniem ewaluacyjnym zidentyfikowanych uchybień/nieprawidłowości w projektach realizowanych przez beneficjentów sektora transportu oraz skuteczności i efektywności działań kontrolnych prowadzonych przez CUPT jako Instytucji Wdrażającej /IW/IPII/ w kontekście ograniczenia występowania tych nieprawidłowości. W ramach badania zakłada się analizę skutków poszczególnych rodzajów uchybień/nieprawidłowości zidentyfikowanych w projektach transportowych, przede wszystkim w kontekście konsekwencji finansowych dla projektu i priorytetów transportowych POIiŚ, ocenę funkcjonującego systemu zarządzania i kontroli w IW /CUPT/ oraz analizę kierunków działań kontrolnych w dalszej realizacji Programu wraz z wnioskami na przyszłą perspektywę. Wyniki badania, w tym przede wszystkim rekomendacje, mają posłużyć usprawnieniu procesu zarządzania i kontroli projektów transportowych na poziomie IPII oraz IP, jak również procesu zarządzania projektami przez beneficjentów, w których zidentyfikowano uchybienia/ nieprawidłowości, mogące skutkować opóźnieniami w realizacji projektów lub utratą środków w związku z nałożeniem korekt, bądź niekwalifikowalnością wydatków. 1.2 . Cel badania Celem badania jest określenie kierunku działań kontrolnych w kontekście maksymalizowania skuteczności i efektowności wdrażania priorytetów transportowych POIiŚ poprzez ocenę wpływu istniejącego systemu kontroli procedur zawierania umów na ograniczenie nieprawidłowości występujących w projektach z sektora transportu realizowanych w ramach POIiŚ. Cel główny zostanie zrealizowany poprzez trzy cele szczegółowe, tj.: 1. Ocenę skuteczności i efektywności działań kontrolnych /w szczególności ex-ante/ przeprowadzonych dotychczas w ramach projektów sektora transportu w POIiŚ, 2. Ocenę funkcjonującego systemu zarządzania i kontroli w IPII, 3. Określenie kierunków i priorytetów działań kontrolnych w obszarze zamówień publicznych w kontekście roli tych działań w zapobieganiu/ograniczaniu występowania nieprawidłowości w dalszej realizacji Programu wraz z wnioskami na przyszłą perspektywę. 2 . Zakres ewaluacji - kwestie i pytania ewaluacyjne 2.1 . Przedmiot ewaluacji 2.1.1. Zakres czasowy badania dotyczy kontroli procedur zamówień publicznych przeprowadzonych w terminie od stycznia 2009 r. do końca marca 2011 r. Ocena powinna uwzględniać tryb kontroli - tj.: - kontrola nieobligatoryjna - na wniosek beneficjenta, po złożeniu wniosku o dofinansowanie, - obligatoryjna kontrola - w odniesieniu do projektów zaawansowanych finansowo lub zakończonych przed podpisaniem umowy, po złożeniu Wniosku o Dofinansowanie a przed podpisaniem Umowy o Dofinansowanie, - planowa kontrola - po podpisaniu Umowy o dofinansowanie a przed złożeniem Wniosku o Płatność. 2.1.2. Zakres tematyczny badania dotyczy projektów realizowanych w ramach wszystkich działań priorytetów VI, VII i VIII POIiŚ i obejmuje kontrole procedur zawierania umów dla zadań objętych projektem - ze szczególnym uwzględnieniem kontroli ex-ante. 2.2 . Pytania ewaluacyjne Aby zrealizować główny cel badania, zagadnienia przyporządkowano do trzech celów szczegółowych. Schemat przedstawiający szczegółowe kwestie oraz pytania, które stanowią przedmiot badania oraz wymagają rozwinięcia i wnikliwej analizy przez Wykonawcę znajduje się w SIWZ. 3 . Oczekiwana metodyka Od Wykonawcy oczekuje się, iż zastosuje w badaniu co najmniej następujące metody: - desk research, analiza aktów prawnych i dokumentów programowych POIiŚ oraz dokumentacji z przeprowadzonych przez CUPT kontroli, - wywiady środowiskowe: - - pogłębione wywiady indywidualne /IDI/ lub zogniskowane wywiady grupowe /FGI/ z pracownikami IP / IP II /ewentualnie IZ/ odpowiedzialnymi za monitorowanie priorytetów transportowych /VI-VIII/ POIiŚ oraz kontrolę, - - IDI lub FGI lub badania ankietowe lub równoważne z wybranymi Beneficjentami projektów /odpowiedni dobór próby biorąc pod uwagę Beneficjentów/Zamawiających realizujących 1 projekt i kilka projektów w perspektywie 2007-2013 oraz Zamawiających /doświadczonych/ - realizujących projekty w perspektywie 2004-2006 i 2007-2013/, - analizy eksperckie, - panel dyskusyjny ekspertów, którego celem będzie analiza i podsumowanie informacji zebranych w trakcie realizacji badania, wnioski oraz wypracowanie ostatecznych rekomendacji. Ewaluacji powinny zostać poddane przede wszystkim kontrole postępowań przeprowadzone w trybie ex-ante, w tym minimum 20 kontroli, w których po pierwszej opinii została wystawiona ocena negatywna, a po ponownej weryfikacji ocena została zmieniona na pozytywną. Od Wykonawcy oczekuje się, że wybierze dowolną próbę do ewaluacji z listy przeprowadzonych kontroli. Lista zostanie przedstawiona po wyborze najkorzystniejszej oferty - wybranemu wykonawcy. Podane powyżej narzędzia badawcze mogą zostać rozszerzone przez Wykonawcę. 4 . Oczekiwana organizacja i plan pracy 4.1 Wymagania kadrowe wobec Wykonawcy Wykonawca powinien posiadać udokumentowane doświadczenie w realizacji projektów ewaluacyjnych, w tym związanych z problematyką transportową /zrealizowane co najmniej trzy projekty ewaluacyjne, w tym dwa z obszaru związanego z inwestycjami transportowymi lub z obszaru związanego z systemami zarządzania i kontroli/. Ponadto Wykonawca powinien dysponować zespołem ekspertów posiadających następujące kwalifikacje: 4.1.1. kierownik zespołu posiadający: - wykształcenie wyższe, - doświadczenie w kierowaniu zespołem przy realizacji minimum 3 badań ewaluacyjnych i/lub analiz, w których zastosowano różnorodne metody badawcze jakościowe i ilościowe; - znajomość zagadnień z obszaru kontroli/audytów projektów inwestycyjnych . 4.1.2. zespół badawczy składający się z min. 5 osób, spełniających następujące warunki: - Ekspert ds. ewaluacji - posiada wykształcenie wyższe oraz doświadczenie w stosowaniu jakościowych i ilościowych metod i technik badawczych oraz w zakresie prowadzenia badań ewaluacyjnych /uzyskane w ramach zrealizowanych min. 3 badań ewaluacyjnych/ w obszarze projektów transportowych; - Ekspert ds. wdrażania projektów współfinansowanych z funduszy UE - posiada wykształcenie wyższe oraz co najmniej 2-letnie doświadczenie w obszarze wdrażania projektów w zakresie wydatkowania środków UE w ramach co najmniej 3 projektów inwestycyjnych pod kątem zgodności z prawem wspólnotowym w dziedzinie zamówień publicznych oraz kwalifikowalności tych wydatków; - Ekspert ds. zamówień publicznych - posiada doświadczenie zawodowe w zakresie prawa zamówień publicznych w obszarze realizacji projektów inwestycyjnych , tj. uczestniczył w min. 5 postępowaniach o udzielenie zamówień publicznych ze strony Zamawiającego lub w procesie przygotowywania ofert po stronie Wykonawcy lub posiada porównywalne praktyczne doświadczenie zawodowe w obszarze zamówień publicznych; - Ekspert ds. kontroli projektów, posiadający wykształcenie wyższe oraz co najmniej 2-letnie doświadczenie w realizacji co najmniej 3 kontroli/audytu projektów inwestycyjnych infrastrukturalnych, - Ekspert ds. oceny systemów kontroli i zarządzania ryzykiem, posiadający wykształcenie wyższe oraz co najmniej 2 -letnie doświadczenie w dziedzinie systemów kontroli i zarządzania ryzykiem; 4.2 Plan pracy Zakłada się, że Wykonawca zrealizuje niniejsze badanie ewaluacyjne w terminie maksymalnie 18 tygodni, od dnia zawarcia umowy. Zamawiający przewiduje następujące etapy realizacji badania ewaluacyjnego: 1. Przygotowanie i przekazanie Zamawiającemu projektu raportu metodologicznego - w terminie do 2 tygodni od dnia zawarcia umowy: - projekt raportu przekazany zostanie Zamawiającemu w formie drukowanej /1 egzemplarz/ i elektronicznej /1 egzemplarz na płycie CD/, - na żądanie Zamawiającego przedstawienie projektu raportu w formie prezentacji multimedialnej; 2. Konsultacje projektu raportu metodologicznego, przekazanie uwag przez Zamawiającego - w ciągu 2 tygodni od otrzymania projektu raportu; 3. Przekazanie ostatecznej wersji raportu metodologicznego /uwzględniającego uwagi Zamawiającego/ w formie drukowanej /2 egzemplarze/ i elektronicznej /2 egzemplarze na płytach CD/ - najpóźniej w terminie 4 tygodni od dnia zawarcia umowy; 4. Realizacja badania - czas trwania 10 tygodni /do 14 tygodnia włącznie od dnia zawarcia umowy/: - Przekazanie raportu cząstkowego ze zrealizowanych dotychczas badań i analiz w formie drukowanej /1 egzemplarz/ i elektronicznej /2 egzemplarze na płytach CD/ - najpóźniej w terminie 10 tygodni od dnia zawarcia umowy; - Weryfikacja zakresu raportu cząstkowego przez Zamawiającego - 1 tydzień, 5. Przekazanie projektu raportu końcowego w formie drukowanej /1 egzemplarz/ i elektronicznej /1 egzemplarz na płycie CD/ i - najpóźniej w terminie 14 tygodni od dnia zawarcia umowy; 6. Zaprezentowanie projektu raportu końcowego w formie prezentacji multimedialnej przez Wykonawcę w ramach konsultacji wniosków z badania oraz rekomendacji z adresatami, po akceptacji zakresu i formy projektu raportu przez Zamawiającego; 7. Odbiór ostatecznej wersji raportu końcowego w formie drukowanej /2 egzemplarze/ i elektronicznej /2 egzemplarze na płytach CD/ - najpóźniej w terminie 18 tygodni od dnia zawarcia umowy; Wykonawca zobowiązany jest do przedstawienia w /Koncepcji realizacji zamówienia/ harmonogramu realizacji badania ewaluacyjnego w oparciu o wskazane powyżej etapy jego realizacji. Harmonogram powinien być przedstawiony w formie wykresu Gantta, zawierającego szczegółowe informacje dotyczące terminów realizacji poszczególnych działań, z uwzględnieniem kamieni milowych w realizacji badania oraz czasu niezbędnego do zgłoszenia przez Zamawiającego przewidzianych w SOPZ uwag do treści lub formy raportów z badania. Harmonogram powinien zawierać również informacje na temat zaangażowania poszczególnych członków zespołu badawczego w określone etapy badania. Wykonawca jest zobowiązany do informowania Zamawiającego o postępach prac - w formie elektronicznego /Sprawozdania tygodniowego z postępów realizacji badania/, przekazywanego na ustalony adres poczty elektronicznej Zamawiającego raz w tygodniu, a ponadto na każde wezwanie Zamawiającego. Spotkania między Wykonawcą a Zamawiającym mogą być organizowane w celu: - przekazywania uwag do projektu raportu metodologicznego - przekazywania uwag do raportu cząstkowego, - przekazywania uwag do projektu raportu końcowego, - prezentacji wyników badania. 5 . Oczekiwane produkty i rezultaty W wyniku realizacji badania Zamawiający powinien otrzymać następujące produkty: 1. Raport metodologiczny - w formie drukowanej /2 egzemplarze/ i elektronicznej /2 egzemplarze na płytach CD/ - w formacie DOC oraz PDF, 2. Raport cząstkowy - w formie drukowanej /1 egzemplarz/ i elektronicznej /2 egzemplarze na płytach CD/ - w formacie DOC oraz PDF, 3. Raport końcowy /ok. 100 stron/ w formie drukowanej /2 egzemplarze/ i elektronicznej /2 egzemplarze na płytach CD/ - w formacie DOC oraz PDF, obejmujący: - Spis treści, - Streszczenie w języku polskim /nie więcej niż 4 strony/ oraz angielskim, - Wprowadzenie zawierające opis celów badania, skrócony opis zastosowanej metodyki oraz źródła informacji wykorzystane w badaniu, - Opis wyników badania, ich interpretację, - Katalog praktyk dla Beneficjentów/Zamawiających /o którym mowa w części 2.2 Pytania ewaluacyjne/ opisujący jakich błędów unikać - stanowiący odrębną część raportu końcowego, - Zestawienie wniosków i rekomendacji skierowanych do instytucji zaangażowanych we wdrażanie projektów transportowych w ramach POIiŚ, wg wzoru przedstawionego w SIWZ - Załączniki /szczegółowe informacje, aneksy, kompletne zestawienia danych itp./ Wszystkie raporty oraz ich projekty przekazywane Zamawiającemu w wersji elektronicznej powinny być zapisane w formatach DOC oraz PDF. 4. Prezentację multimedialną wyników badania - maksymalnie 20 slajdów zawierających najważniejsze elementy raportu końcowego w tym rekomendacje - na płytach CD wraz z raportem końcowym, ewentualnie wydruk na potrzeby prezentacji konsultacyjnej z adresatami badania. 6 . Planowane wykorzystanie wyników Zakłada się, iż wiedza uzyskana w wyniku badania zostanie wykorzystana w procesie kontroli projektów oraz zarządzania nimi, zarówno od strony instytucji zaangażowanych we wdrażanie tych projektów, jak i samych beneficjentów. Identyfikacja obszarów problemowych, analiza ich skutków oraz sformułowanie Katalogu praktyk dla Beneficjentów/Zamawiających ma służyć usprawnieniu realizacji projektów m.in. poprzez określenie błędów w procedurach zamówień publicznych, których należy się wystrzegać. Ponadto Katalog ten będzie stanowił platformę wymiany doświadczeń Beneficjentów realizujących projekty zarówno w obecnej jak i kolejnej perspektywie finansowej. Zakłada się, iż rekomendacje wypracowane w ramach badania umożliwią również lepsze przygotowanie instytucji zaangażowanych w proces wdrażania przedmiotowych projektów do ewentualnych niepożądanych zdarzeń na etapie realizacji projektów. Raport końcowy zostanie udostępniony na stronie internetowej, aby umożliwić wykorzystanie wniosków z badania oraz dobrych praktyk również przez inne instytucje w systemie wdrażania POIiŚ. 7 . Dane źródłowe - dokument programowy Program Operacyjny Infrastruktura i Środowisko 2007-2013, - dokument programowy Szczegółowy Opis Priorytetów PO IiŚ 2007 - 2013, - Rozporządzenie Rady /WE/ nr 1083/2006 z dnia 11 lipca 2006 r. ustanawiające przepisy ogólne dotyczące Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego, Europejskiego Funduszu Społecznego oraz Funduszu Spójności i uchylającego rozporządzenie Rady /WE/ nr 1260/1999, /Dz.U.UE L Nr 210 z dnia 31 lipca 2006 r. str. 25 z późn. zm./, - Rozporządzenie Komisji /WE/ nr 1828/2006 z dnia 8 grudnia 2006 r. ustanawiające szczegółowe zasady wykonania rozporządzenia Rady /WE/ nr 1083/2006 ustanawiającego przepisy ogólne dotyczące Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego, Europejskiego Funduszu Społecznego oraz Funduszu Spójności oraz rozporządzenia /WE/ nr 1080/2006 Parlamentu Europejskiego i Rady w sprawie Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego /Dz.U.UE L Nr 371 z dnia 27 grudnia 2006 r., str. 1 z późn. zm./, - Ustawa o zasadach prowadzenia polityki rozwoju /Dz. U. z 2009 r., Nr 84, poz. 712 z późn. zm./, - Wytyczne Ministra Rozwoju Regionalnego w zakresie kwalifikowania wydatków w ramach POIiŚ z dnia 3 września 2009 r., - Wytyczne Ministra Rozwoju Regionalnego w zakresie kontroli realizacji POIiŚ 2007-2013 z dnia 23 stycznia 2009 r., - Wytyczne Ministra Rozwoju Regionalnego w zakresie warunków certyfikacji oraz przygotowania prognoz wniosków o płatność do Komisji Europejskiej w Programach Operacyjnych w ramach Narodowych Strategicznych Ram Odniesienia na lata 2007-2013 z dnia 23 czerwca 2010 r., - Zalecenia IZ POIiŚ nr 6/2010 z dnia 18 maja 2010 r. w sprawie stosowania dokumentu pn.: /Wymierzanie korekt finansowych za naruszenia prawa zamówień publicznych związane z realizacją projektów współfinansowanych ze środków funduszy UE/ - Zalecenia IZ POIiŚ nr 9/2010 z dn. 26 listopada 2010 r. w sprawie stosowania w POIiŚ stawek korekt finansowych odnośnie uchybień zidentyfikowanych przez KE w Planie Działań dla Polski na lata 2000-2006 oraz audytach KE na projektach FS w perspektywie finansowej 2000-2006 /zastąpiły zalecenia nr 7/2010 z dnia 16.06.2010/, - Zalecenia IZ POIiŚ nr 11/2010 z dnia 16 grudnia 201o r. w sprawie zmiany stosowania niektórych postanowień Załącznika nr 2 do Wytycznych w zakresie kontroli realizacji POIiŚ 2007-2013, - Zalecenia IZ POIiŚ nr 12/2010 dotyczące wymogów kontroli wniosków o płatność w odniesieniu do wydatków wynikających ze zwiększenia wartości zamówień podstawowych albo udzielenia zamówień w trybach niekonkurencyjnych, - Zalecenia w zakresie sposobu korygowania wydatków nieprawidłowo poniesionych w ramach POIiŚ z dn. 29 stycznia 2010 r., - Zalecenia w zakresie systemu obiegu środków finansowych w ramach POIiŚ z dn. 17 maja 2010 r., - Zalecenia w zakresie wzoru wniosku beneficjenta o płatność w ramach POIiŚ z dn. 18 października 2010 r. - Zalecenia dla beneficjentów funduszy Unii Europejskiej dotyczące interpretacji przepisów ustawy Prawo zamówień publicznych - wersja z 10 kwietnia 2009 r. - http://www.pois.gov.pl/Dokumenty/Strony/Dokumenty.aspx - Zestawienie naruszeń ustawy Prawo zamówień publicznych, popełnionych przez beneficjentów Funduszu Spójności i Programu Infrastruktura i Środowisko, stwierdzonych podczas kontroli zrealizowanych przez Prezesa UZP - wersja z 22 listopada 2010 r. - http://www.pois.gov.pl/Dokumenty/Strony/Dokumenty.aspx - Wyniki kontroli przeprowadzonych w 2009 r. przez Prezesa Urzędu Zamówień Publicznych dotyczących zamówień współfinansowanych ze środków UE - http://www.pois.gov.pl/Dokumenty/Strony/Dokumenty.aspx - Wyniki kontroli przeprowadzonych w 2010 r. przez Prezesa Urzędu Zamówień Publicznych dotyczących zamówień współfinansowanych ze środków UE - http://www.pois.gov.pl/Dokumenty/Strony/Dokumenty.aspx - Informacje o wynikach kontroli uprzednich Prezesa Urzędu Zamówień Publicznych - http://www.uzp.gov.pl/cmsws/page/?F;519;informacje_o_wynikach_kontroli_prezesa_urzedu.html - Poradnik dla beneficjentów Programu Infrastruktura i Środowisko dotyczący zagrożeń w procedurze udzielania zamówień publicznych - http://www.pois.gov.pl/PoradnikBeneficjenta/Strony/chcerealizowac.aspx - Zapisy obowiązujących aktów prawnych, dokumentów dot. sytemu wdrażania VI-VIII Priorytetów PO IiŚ, w tym wytyczne horyzontalne i zalecenia niewymienione powyżej. Ponadto Zlecający udostępni Wykonawcy następujące dokumenty: - Podpisane umowy o dofinansowanie/pre-umowy/wraz z aneksami/ lub zatwierdzone wnioski o dofinansowanie, - Dokumentację z przeprowadzonych kontroli. Informacje o zakresie dokumentacji posiadanej przez Departament Kontroli w CUPT, która była poddawana kontroli, zawarto w pkt 8 Szczegółowego opisu przedmiotu zamówienia, - Dokument /Wymierzanie korekt finansowych za naruszenie prawa zamówień publicznych związane z realizacją projektów współfinansowanych ze środków funduszy UE//, przekazany pismem Ministra Rozwoju Regionalnego nr DKF-IV-8121-28-GB/10 z dn. 7 kwietnia 2010 r., - Porozumienie z dnia 6 listopada 2007 r. pomiędzy Ministrem Transportu, a Centrum Unijnych Projektów Transportowych w sprawie realizacji priorytetów transportowych Programu Operacyjnego Infrastruktura i Środowisko wraz z późniejszymi zmianami. 8. Informacje o zakresie dokumentacji posiadanej przez Departament Kontroli w CUPT, która była poddawana kontroli Departament Kontroli w CUPT posiada dokumentacje wyłącznie z kontrolowanego postępowania dla projektu w ramach, którego dane postępowanie jest kwalifikowalne. Dokumentacja z kontroli przechowywana jest w formie papierowej i zawiera w szczególności: - dokumentację przetargową przekazaną przez Beneficjenta do kontroli - pismo o wszczęciu kontroli - listy sprawdzające - opinię CUPT o wyniku kontroli procedury zawierania umowy/aneksów dla zadań objętych projektem - ponowną weryfikację/ Zmianę wyniku kontroli z opinii pokontrolnej po uwagach CUPT - pisma przewodnie przekazujące opinię/ponowną weryfikację/zmianę wyniku kontroli - zastrzeżenia i wyjaśnienia przekazywane przez Beneficjenta w trakcie kontroli - pismo do Instytucji Pośredniczącej z informacją o wyniku kontroli i kopiami opinii/ponownej weryfikacji/zmiany wyniku kontroli. Ww. dokumenty zapisane są również w formie elektronicznej, w odpowiednich folderach kontroli, w plikach tekstowych w formacie Word lub/i PDF. Zbiorcze dane nt. kontroli są gromadzone tylko dla postępowań, dla których zostały przeprowadzone kontrole, w następujących bazach i rejestrach: a.Baza Kontroli i Weryfikacji b.Rejestr korekt finansowych c.Zestawienie naruszeń Zakres danych w poszczególnych bazach/rejestrach: Ad a - nr kontroli - nr projektu zgodny z KSI - nr projektu wg listy indykatywnej - nazwa Beneficjenta - nazwa Projektu - nazwa zamówienia - rodzaj zamówienia (usługi, dostawy, roboty budowlane) - tryb postępowania - tryb kontroli (planowa, doraźna) - data wszczęcia kontroli - data przekazania dokumentacji - zespół kontrolujący - data przekazania opinii o wyniku kontroli - wynik kontroli - data złożenia zastrzeżeń do informacji pokontrolnej - osoba dokonująca ponownej weryfikacji - sposób rozpatrzenia zastrzeżeń - wynik kontroli po ponownej weryfikacji / po uwzględnieniu zaleceń przez Beneficjenta - data zakończenia kontroli - wartość skontrolowanego kontraktu W Bazie widać także podział na kontrole zakończone i w toku. Ad b - beneficjent - nazwa projektu - numer projektu - przedmiot kontroli - stwierdzone naruszenia przepisów wspólnotowych lub krajowych - naruszone przepisy - ustalenie wysokości korekty finansowej przez CUPT - data ustalenia - wysokość korekty po decyzji IP - decyzja MRR - pisma dot. przedmiotowych postępowań Ad c - naruszenie - nr kontroli - tryb - ustalenie - zalecenie - korekta finansowa (tak/nie) - wysokość korekty finansowej Informacje nt. ilości przeprowadzonych kontroli wg stanu na 31 marca br: - zakończono 261 kontroli w tym 102 ex-post i 159 ex-ante - w toku było 41 kontroli..

II.4) Wspólny Słownik Zamówień (CPV):
79.41.90.00-4.

SEKCJA III: PROCEDURA

III.1) TRYB UDZIELENIA ZAMÓWIENIA:
Przetarg nieograniczony

III.2) INFORMACJE ADMINISTRACYJNE

• 
  Zamówienie dotyczy projektu/programu finansowanego ze środków Unii Europejskiej:
  tak, projekt/program: Zamówienie jest współfinansowane przez Unię Europejską ze środków Funduszu Spójności w ramach pomocy technicznej Programu Operacyjnego Infrastruktura i Środowsiko.

SEKCJA IV: UDZIELENIE ZAMÓWIENIA

IV.1) DATA UDZIELENIA ZAMÓWIENIA:
08.08.2011.

IV.2) LICZBA OTRZYMANYCH OFERT:
2.

IV.3) LICZBA ODRZUCONYCH OFERT:
0.

IV.4) NAZWA I ADRES WYKONAWCY, KTÓREMU UDZIELONO ZAMÓWIENIA:

• Konsorcjum firm: a) Agrotec Polska Sp. z o.o. {Dane ukryte} 00-172 Warszawa b) Polinvest Sp. z o.o. ul. Jana Brożka 3 30-347 Kraków, {Dane ukryte}, 00-172 Warszawa, kraj/woj. mazowieckie.

IV.5) Szacunkowa wartość zamówienia
(bez VAT): 110420,00 PLN.

IV.6) INFORMACJA O CENIE WYBRANEJ OFERTY ORAZ O OFERTACH Z NAJNIŻSZĄ I NAJWYŻSZĄ CENĄ

• 
  Cena wybranej oferty:
  94710,00

• 
  Oferta z najniższą ceną:
  94710,00
  / Oferta z najwyższą ceną:
  150000,00

• 
  Waluta:
  PLN.